略论上诉权滥用的成因及法律控制

姚勇


上诉权的滥用往往以合法的形式出现，带有极强的欺骗性和隐蔽性，严重违背了诉讼程序中的诚实信用原则，扰乱了民事诉讼的正常秩序，不单累及法院、浪费大量诉讼资源，严重违背保障司法公正的宗旨，更使得他方依一审法律文书所确定的合法权利遭受损害或实现的迟延，其危害性也足以引起我们的重视。
一、成因分析
（一）上诉条件过于宽泛
我国民事诉讼法将上诉权规定为一种普遍的、当然的一种权利，任何案件不论诉讼标的额的大小，不论案件的复杂与否，也不论当事人上诉出于何种目的，只一方当事人在裁判文书送达之日起的法定期限内向一审或二审法院递交上诉状即可引起二审程序。正是由于在制度上存在这种宽泛性，即给当事人的投机行为过拖延时间损害对方当事人的权利的不正当目的以可乘之机。
（二）上诉审理实现“全面审查”原则
1992年最高人民法院《关于适用民事诉讼若干问题的意见》第180条规定，“第二审人民法院依照民事诉讼法第一百五十一条的规定，对上诉人上诉请求的有事实和适用法律进行审查时，如果发现在上诉请求以外原判确有错误的，也应予以纠正。”该司法解释对诉讼法的规定进行了扩大解释，实质上确立了二审的全面审查原则。而在司法实践中，二审超越当事人上诉请求，实行全面审查、全面审理的现象普遍存在。最高人民法院1998年《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》第35条，“第二审案件的审理应当围绕当事人上诉请求的范围进行，当事人没有提出请求的，不予审查。但判决违反法律禁止性规定、侵害社会公共利益或者他人利益的除外。”显然已经注意到了92年司法解释的弊端，但“围绕当事人上诉请求范围”是否等同于以当事人上诉请求为限并不明确，理论界与司法界均存在不同认识，该规定并未改变二审的“全面审查”原则。
二、法律控制
（一）适当限制上诉权的行使，实行有限的一审终审制
严格的程序虽然可以确保公正的实现，但针对一些简单的民事案件或诉讼标的额较小的案件，当事人和国家投入的诉讼成本往往与取得的诉讼收益不太相称，经过一番诉讼程式，所取得的不过是“迟到的公正”。因此从司法资源的配置来看，这类案件由一审到二审，占用了过多的司法资源，与社会资源的分配正义不符。借鉴国外的一些先进立法经验，笔者建议可以从以下二个方面作出规定：
（1）小额诉讼案件。在外国法关于小额诉讼的法律规定中，如德国、日本以及我国台湾等，小额诉讼实行一审终审，不得上诉。如果对判决不服，当事人只能以向作出判决的法院提出异议申请获取救济。我国对小额诉讼案件从理论到实务均已作出了有益的探讨，小额诉讼案件适用一审终审应当说具备一定的条件和基础。
（2）当事人以诉讼契约的形式约定一审终审的案件。尽管我国民事诉讼法的相关法律概念和理论中尚无诉讼契约一说，但在司法实践中，诉讼契约的规定和适用现实的存在着，并呈不断增加之势，如当事人可通过诉讼契约的形式对管辖法院、诉讼程序作出选择，亦可通过该形式互相约定案件的举证期限等等。诉讼中当事人以诉讼契约的形式对审级作出约定，仍属双方对各自诉讼权利的处分行为，法院并无干预之必要。
（二）坚持禁止不利益变更原则，严格限定二审审查范围。
提出该主张的理由主要从效率原则出发。一方面，限定二审审理范围可减少二审司法资源占用量，减轻二审业务量，提高诉讼的效率；另一方面，依据禁止不利益变更原则，二审的审查范围局限于上诉主张部分，其他无争议部分并不受二审审理的影响，因此一审判决无争议部分即可提前进入执行程序，有效的防止了胜诉方未在上诉范围内的权益因二审的提起得不到执行的情况。
（三）建立健全上诉权滥用的赔偿责任制度
从诉权滥用的角度来看，滥用上诉权不仅仅是增加了法院的负担，导致诉讼效率降低，更重要的是使他方当事人的合法权益遭受损害或实现迟延。因此，对上诉权滥用的规制不能仅仅停留在程序法的层面，还应研究如何使上诉权滥用一方遭受到实体法的制裁，即负担实体法上的民事责任。唯其如此，才能更有效的减少上诉权被滥用的现象。


广东省人大常委会


广东省促进科学技术进步条例（修正）

　　（１９９５年９月１９日广东省第８届人民代表大会常务委员会第１７次会议通过　根据２００４年７月２９日广东省第１０届人民代表大会常务委员会第１２次会议《关于修改〈广东省对外加工装配业务条例〉等十项法规中有关行政许可条款的决定》修正）



　　　　　　　　　　　　　目　　录

　　第一章　总则
　　第二章　科学技术研究、开发与应用
　　第三章　研究开发机构
　　第四章　科学技术工作者
　　第五章　科学技术知识产权保护
　　第六章　对外科学技术合作与交流
　　第七章　科学技术投入
　　第八章　附则


　　　　　　　　　　　　　　　第一章　总则

　　第一条　为促进我省科学技术进步，发展社会生产力，推动经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国科学技术进步法》和国家有关法律、法规，结合我省实际，制定本条例。

　　第二条　各级人民政府在社会主义现代化建设中必须把科学技术进步放在优先发展的地位，制定优惠政策予以扶持。

　　第三条　各级人民政府科学技术行政部门是本行政区域内科学技术工作的综合管理机构，负责科学技术进步的宏观管理和统筹协调。
　　其他行政部门依照各自职责，负责有关的科学技术进步工作。


　　　　　　　　　第二章　科学技术研究、开发与应用

　　第四条　省、市人民政府应重视科学技术的研究、开发与应用，支持科学技术重点领域与关键技术的研究开发、联合攻关、中间试验和工业性试验，加速科学技术成果向现实生产力转化以及在经济建设和社会发展中的推广应用。

　　第五条　对经省级审定为农业新品种的成功培育单位，省每年拨出专项资金给予补贴，主要用于研究开发的再投入，以及奖励对培育新品种做出重大贡献的科学技术工作者。

　　第六条　各级人民政府要保护农业研究开发机构、技术推广机构的试验用地，任何单位不得侵占和挪作他用。确有必要调整试验用地的，必须按照省的有关规定执行。

　　第七条　为农业生产的产前、产中、产后服务的技术推广服务机构和各类组织，其开展技术服务或劳务所得收入按国家规定免征所得税。

　　第八条　大中型企业和企业集团应建立正常的技术开发投入机制和相对稳定的技术依托，使企业成为研究开发和技术创新的主体。
　　企业每年的技术开发费应占销售额适当的比例，企业的技术开发费依法按实际发生额计入成本。
　　大中型企业应建立自己的研究开发机构或与高等院校、科研院所合作，进行技术研究与开发。

　　第九条　企业要以市场为导向研制开发新产品，改革工艺流程，对引进技术设备消化吸收创新，用高新技术改造传统产业。
　　企业的技术引进要以专利、软件和必要的先进关键设备为主。重大项目及专利技术的引进要经过专利信息检索、咨询和专家论证。

　　第十条　鼓励企业应用科学技术新成果研制、开发新产品。凡省内首家生产的专利产品和新产品，按有关规定给予扶持。

　　第十一条　鼓励发展高新技术产业。经认定的高新技术企业享受国家和省对开发区内高新技术企业的税收优惠。
　　高新技术产业开发区和高新技术企业用地由当地政府实行优惠。

　　第十二条　加强基础研究和应用基础研究。省要逐步增大自然科学基金，重点支持经过评审筛选的基础性研究项目。
　　在自然科学基金中划出一定比例，资助35周岁以下的青年科学技术工作者的研究活动和国际合作。

　　第十三条　省要有计划地支持研究开发机构、高等院校建立或与企业联合建立省级重点实验室。
　　重点实验室应当对全社会开放，充分发挥其作用。

　　第十四条　研究开发机构和高等院校的技术成果转让、技术培训、技术咨询、技术服务、技术承包、技术设计和检测分析所取得的技术性服务收入，按国家规定免征所得税和营业税。
　　其他企业、事业单位的技术性服务，年净收入在30万元以下的，以及新办的专门从事技术性服务的企业、事业单位，按国家规定免征所得税。

　　第十五条　技术贸易机构和个体劳动者办理工商登记注册后，方可从事技术中介或技术经纪活动。


　　　　　　　　　　　　　第三章　研究开发机构

　　第十六条　省人民政府根据经济、社会和科学技术发展的需要，以省重点科研机构、国家和省重点实验室、重点大学的优势学科为基础，建立省级研究开发中心，由省财政予以重点支持。

　　第十七条　省人民政府应支持企业建立工程技术研究开发中心，从事产业科学技术的研究、科学技术成果的中试以及工艺、装备等工程化开发。

　　第十八条　独立的技术开发型研究开发机构应逐步成为科技经济实体。经批准取得企业法人资格后，仍可继续享受国家和省关于研究开发机构的优惠政策。
　　研究开发机构可以实行民营。鼓励企业、团体和其他社会力量创办民营的研究开发机构。


　　　　　　　　　　　　第四章　科学技术工作者

　　第十九条　各级人民政府应建立科学技术奖励制度。对于有突出贡献的科学技术工作者，可以给予重奖，颁发特殊津贴，授予相应的荣誉称号。
　　省人民政府设立科学技术进步奖、自然科学奖或其他科学技术奖，奖励为发展科学技术事业和推动科学技术进步做出突出贡献的公民和组织。

　　第二十条　对具有特殊技术技能的科学技术工作者，可以实行特殊报酬制度。

　　第二十一条　凡在我省从事科学技术研究、开发工作而人事户口关系不在广东的省外科学技术工作者，其工资、福利和配偶就业、子女就读等方面，享受与我省科学技术工作者同等待遇。

　　第二十二条　承担国家或省委托的以社会效益为主的基础性研究项目的科学技术工作者，经批准可从其承担的项目经费（扣除固定资产购置费）中提取一定比例作为特殊补贴。

　　第二十三条　鼓励出国留学人员学成回国服务；出国留学、研究人员以及境外专家到我省讲学、合作研究开发、兴办科技企业，有关部门应提供工作、生活的必要条件，保证其来去自由。
　　出国留学人员回国时携带个人自用的合理数量的科学仪器、设备、试剂、生活用品等，按国家规定减免关税。


　　　　　　　　　　　第五章　科学技术知识产权保护

　　第二十四条　实施国家和省制定的各类科学技术计划项目，由制定计划的部门或者其授权的专家委员会代表政府（委托方），与项目承担单位（受委托方）依法签定委托研究开发合同，约定科学技术知识产权的归属、保密和分享办法。

　　第二十五条　科学技术知识产权经评估后可以作为注册资金，但其所占份额不得超过全部注册资金的20％。

　　第二十六条　研究开发机构或个人，可将自己拥有的科学技术知识产权作为投资股本，取得合法收益。允许职务发明者在一定时期内对其职务发明占有一定比例的红股，或从该职务发明技术效益的税后利润中提取一定比例的报酬。发明者自行要求调离本单位后，其权利自动消失。

　　第二十七条　对于国家和省的重点科学技术攻关计划、高新技术研究发展计划项目所形成的科学技术成果，有下列情况之一的，受委托方应当报国家和省制定计划部门批准：
　　（一）转让专利申请权、专利权和其他科学技术知识产权的；
　　（二）许可外国的企业及其他组织或者个人实施的；
　　（三）与外国的企业及其他组织或者个人合资、合作实施的；
　　（四）以技术入股成立有限责任公司、股份有限公司的。
　　其中（二）（三）项还应同时报对外经济贸易行政部门批准。

　　第二十八条　科学技术工作者以及有关工作人员不得违犯国家规定和合同约定，泄露、出卖和使用其在科学研究工作中所了解或掌握的科学技术秘密，损害科学技术知识产权拥有者的合法权益，或以此谋取利益。
　　在人才流动过程中，凡调离、辞职、退职等离开原单位，或者调进、受聘、业余兼职等到新单位的流动人员，其原单位和新单位均需与流动人员依法签定科学技术知识产权保护合同，明确各方有关科学技术知识产权的权利和义务等关系。
　　单位与流动人员依法签定的科学技术知识产权保护合同受法律保护。


　　　　　　　　　　　　第六章　对外科学技术合作与交流

　　第二十九条　鼓励研究开发机构、高等院校、企业、社会团体和科学技术工作者与国外以及港澳台地区有关组织和个人建立多种形式的合作关系。
　　对于与国外以及港澳台地区合作的重要科学技术研究项目，经省科学技术行政部门批准，可以在科学技术发展基金增值部分或者其他科学技术费用中优先给予资助。

　　第三十条　鼓励研究开发机构开展技术出口，或者依照国家有关涉外规定以技术入股的形式在国外以及港澳台地区兴办企业，生产科技产品，提供科学技术服务。
　　科学技术产品和科学技术服务业务达到规定经营额的研究开发机构，可赋予其外贸经营权。

　　第三十一条　鼓励国外以及港澳台地区的组织和个人在我省以独资或合资、合作经营的方式成立研究开发机构。

　　第三十二条　研究开发机构、高等院校、企业以及其他组织依照国家有关规定，可以从国外聘用研究开发人员，或者接受国外组织和个人的委托进行研究开发。


　　　　　　　　　　　　　第七章　科学技术投入

　　第三十三条　各级人民政府要逐步增大全社会科学技术研究开发经费的投入，使全社会研究开发经费占国内生产总值比例达到国家规定的指标。全省各级财政科学技术投入的增长速度要高于财政收入的年增长速度，使全省财政科学技术投入占财政总支出的比例达到省规定的指标。
　　鼓励全社会多渠道筹集科学技术资金。

　　第三十四条　各类金融机构应为科学技术成果商品化、产业化提供资金和融资服务。
　　鼓励发展各种形式的科学技术风险投资公司，开展各类型的科学技术风险投资及有关业务。

　　第三十五条　各级人民政府应创造条件，建立科学技术创业风险投资基金或科学技术发展基金，主要用于科学技术成果转化。
　　经省科学技术行政部门审核，报人民银行省分行审查批准，可成立各类型全省性的科学技术基金组织。科学技术基金组织经省民政部门核准登记，可成为社会团体法人。
　　鼓励国内外的组织和个人捐资设立各类型的科学技术基金。对科学技术基金捐赠，在年度应纳税所得额3％以内的部分，按国家规定不计征所得税。

　　第三十六条　科学技术基金组织的基金可以利用国家和省规定的方式增值，增值的可使用部分除提取部分并入基金本金外，其余用于资助科学研究活动和基金组织运作的必要开支，不得挪作他用。

　　第三十七条　经科学技术行政部门认定的高新技术企业，可以按规定从成本中提取科学技术开发风险准备。


　　　　　　　　　　　　　　　第八章　附则

　　第三十八条　违反本条例的，由有关部门依照法律的规定处理。

　　第三十九条　本条例自1995年12月1日起施行。