厦门市科学技术局关于发布《厦门市科技计划项目管理办法》的通知
福建省厦门市科学技术局
厦科发计〔2008〕17号
厦门市科学技术局关于发布《厦门市科技计划项目管理办法》的通知
各有关单位：
《厦门市科技计划项目管理办法》已经市科技局办公会讨论通过，现予发布，请遵照执行。
厦门市科学技术局
二〇〇八年八月十八日
厦门市科学技术局 2008年8月18日印发
厦门市科技计划项目管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强本市科技计划项目管理，完善科技计划管理体制，规范管理程序，明确管理责任，提高实施效果，参照科技部《国家科技计划管理暂行规定》、《国家科技计划项目管理暂行办法》等文件精神，制定本办法。
第二条 厦门市科技计划项目是指获得市科技创新与研发资金立项，由在厦注册的法人单位承担，在一定时期内进行的科学技术研究、新产品开发、科技成果转化与推广、产学研合作攻关、重大科技基础条件平台建设、高新技术产业化及决策前研究等相关科技活动。
第三条 本办法适用于市科学技术局（以下简称市科技局）负责的各类市级科技计划项目的申报、评审、立项、监督及验收等管理工作。
第四条 市科技局是市科技计划项目的行政主管部门。
在项目的申报、评审、立项、监督和验收等环节，市科技局可以委托有关机构（以下简称受托机构）处理项目管理中的事务性工作。
受托机构向市科技局负责，承担相应的日常管理与服务工作，接受市科技局的指导和监督。
第五条 市科技计划项目实行引导申报和主管部门策划主题招标相结合的体制。
申报单位依据市科技局与市财政局共同编制和发布的年度《厦门市科技计划项目申报指南》（以下简称《申报指南》），进行项目申报；或者由主管部门根据产业和科技发展需要，组织策划科研任务主题，引导申报。
第六条 所有本市科技计划项目都应签订科技计划项目合同，明确合同双方的责任、权利和义务，按合同组织实施、管理经费、监督检查和结题验收。
第七条 项目管理过程实行回避制度。
（一）项目管理者的回避。在立项、经费分配、项目验收、争议处理等环节中，相关管理人员与项目责任人有直接利害关系的应当主动申请回避；
（二）咨询专家的回避。与咨询对象有直接利害关系的、咨询对象因正当理由而正式提出要求回避的专家应当回避；
（三）受托机构的回避。受托机构进行招标投标、评估评审或监理等工作时，与投标人、被评估人或被监理项目单位有直接利害关系的应当主动申请回避。
第八条 市科技计划项目管理工作应逐步实施信息化管理，保证项目申报、评审、立项、管理全过程的公开、公平和公正。除《科学技术保密规定》等科技保密法规要求外,应面向社会公布各类计划及相关管理办法,每年发布《申报指南》,公开受理项目申报，公正进行项目评审,向社会公示拟立项项目。
第二章 项目立项
第九条 市科技计划项目立项程序一般包括：指南发布、网上申报、项目受理、专家评审（估）、实地调研、行政研审、市政府审批、公示和签订合同等程序。
第十条 《申报指南》根据科技发展规划和年度科技发展重点任务，明确立项原则、重点支持领域、计划种类、项目申报要求和资助方式等。
第十一条 项目申请者（负责人和承担单位）应当符合以下基本条件：
(一)项目负责人在所申报的技术领域具有一定的专业背景和研究基础、技术优势、成果转化及产业化经验，具有完成项目所需的组织管理和协调能力；
(二)实施（依托）单位在厦门市注册，具有法人资格，有固定的场所和较充裕的资金，能独立承担法律责任；具有项目实施所必需的人员、技术、经济等工作基础条件，有健全的科研管理制度、财务管理制度和资产管理制度；
(三)拟申请资助的项目应当有前期研究，一般应对厦门经济社会发展和科技进步有直接贡献和较好促进作用；
(四)项目组成员结构合理；
(五)项目负责人和实施(依托)单位具有良好信誉，无不良诚信记录。
第十二条 项目申报单位应按《申报指南》的要求如实填写单位和项目信息，并报送相关书面材料。
项目申报由市科技局指定受托机构统一受理。
第十三条 市科技计划项目立项采用专家评审与行政决策相结合的方式决定。市科技局按照项目技术领域组织专家评审，评审专家应对项目创新性、可行性提出量化评价和推荐意见。市科技局组织人员进行实地调研，评估项目实施条件和能力，结合专家评审意见提出项目是否立项的建议，经市科技局和市财政局审核一致后，报市政府审批。
评审专家一般由技术、行业、管理、财务等方面具有高级职称的专业人员担任，人员数一般为五至七人，社会发展（含战略与决策研究）、高校、科研院所等类型项目一般主要由技术和行业专家进行评审。
第十四条 符合科技招投标条件的研究开发或公共技术平台类项目应当招投标。招标任务书、招标文件、发布招标公告或投标邀请书以及开标、评标等工作由市科技局负责组织实施。
第十五条 市科技计划项目立项之前应予以公示。公示期间有重大异议者，市科技局应进行调查、处理。
第十六条 列入市科技计划的项目由具有法人资格的承担单位与市科技局签定计划项目合同书，并按合同实施和管理项目。
第十七条 项目申请单位近三年内若有承担项目逾期未验收或验收不合格的，有两个以上项目在研或异常结题的，一般不安排新项目。
第三章 项目实施与跟踪管理
第十八条 项目实施期限一般为两年，不超过三年。大型科技基础条件平台建设类项目依具体情况可以分期实施。
第十九条 项目合同书规定市科技局为甲方，项目承担单位为乙方，双方责任如下：
（一）甲方的责任
1．按合同规定拨付科技经费；
2．监督检查合同执行情况；
3．协调解决合同执行中的重大问题；
4．跟踪服务立项项目；
5、组织项目结题验收。
（二）乙方的责任：
1．按合同规定组织项目实施；
2．保证项目自筹资金按期到位及政府资助资金专款专用、专项核算；
3．按甲方要求报告项目实施进展情况，报送年度统计报告；
4、及时向甲方报告项目实施中出现的重大问题；
5．提交项目验收所需的有关材料，按时进行项目验收。
第二十条 市科技局可根据实际需要委托中介机构对科技计划项目进行监理，及时了解项目的进展、资金到位及支出情况，协调和帮助解决承担单位遇到的与项目有关的实际问题。监理办法另行制定。
第二十一条 项目执行期间，合同内容原则上不做变更，如遇目标调整、内容更改、项目负责人更换、关键技术方案调整等确需变更合同内容的，由项目承担单位提出申请、报市科技局审批同意后方可变更合同内容。
由于不可抗力或其他特殊原因，导致项目不能继续按合同实施的项目，由项目承担单位提出申请，市科技局审核后作出中止或撤消项目的决定。
第二十二条 项目实施期间，市科技局或受托机构对项目进行检查或中期评估，因人为因素致使项目没有按合同实施的，或在预定时间内无法完成项目合同基本目标的，市科技局将采取通报批评、直至终止或撤消项目等方式进行处理。
第四章 经费管理
第二十三条 市科技计划项目所需经费由承担单位自筹、财政科技专项拨款等构成。鼓励社会资金投入各类科技计划项目。
第二十四条 市科技计划项目经费主要分为项目费和项目管理费，其开支范围分别是：
（一）项目费开支范围：设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费等规定合理开支。
（二）项目管理费开支范围：使用本单位现有仪器设备及房屋，日常水、电、气、暖消耗，以及其他有关管理费用，按相关资金管理办法规定执行。
第二十五条 项目验收时，承担单位应就项目资金到位和使用情况以及项目取得的经济效益等出具专项审计报告。报告的具体要求应按照厦门市科技计划项目专项审计规定要求执行。
第五章 项目验收和结题
第二十六条 项目承担单位应在合同书约定验收期限到达当月向市科技局提出组织验收申请，市科技局审核后，确定验收方式和主持验收单位，对在规定期限内提出验收申请的，市科技局须在合同验收期限后的三个月内组织验收。
申请提前验收的项目必须全面完成所有的投入、产出和技术等指标，且提前验收时间不得超过一年。
因特殊原因不能如期验收的项目，项目承担单位应当在合同验收期限前一个月内以书面报告形式向市科技局申请延期验收，经市科技局审查并批准后执行新的期限。
验收项目时必须进行科技成果登记。需要申请科技成果奖励的项目，其成果鉴定可与验收同时进行。
第二十七条 申请项目验收应提供以下材料：
(一)《厦门市科技计划项目验收申请表》；
(二)项目下达文件和项目合同书（复印件）；
(三)项目实施总结报告；
(四)项目验收专项审计报告；
(五)属市科技局委托监理的项目，须有监理机构出具的项目实施情况意见；
(六)项目可行性研究报告；
(七)涉及项目的有关证明材料，主要包括：有关产品的第三方测试报告或检测报告、用户使用报告、享受减免税等税收优惠政策的相关减免或纳税证明、专利证书等其它证明材料。
第二十八条 项目验收应以项目立项文件及合同文本规定的内容和确定考核的技术与经济指标为依据，验收的主要内容有：
(一)项目立项文件及合同规定的各项技术、经济指标实现情况；
(二)项目成果的创新性、实用性及知识产权情况；
(三)资金到位情况及经费使用的合理性、规范性。
第二十九条 资助金额在20万元以下的社会发展（含战略与决策研究）项目、高校、科研院所项目可采用简易验收程序。简易验收程序只需提供本办法第二十七条中的（一）、（二）、（三）、（七）项材料。
第三十条 科技计划项目验收，分为会审、函审、网络评审等形式。项目验收一般由市科技局聘请行业技术与经济专家五至七人，组成项目验收小组，按验收内容组织实施。验收结论分为合格、基本合格、异常结题和不合格四种，并将验收结论记录到科技信用评估数据库中，经验收的项目，市科技局颁发《厦门市科技计划项目验收证书》，作为承担单位申请拨付资助资金余额及以后申请项目信用审查的依据。
第三十一条 全面完成合同规定的投入额、达到合同任务指标的为验收合格；基本完成合同投入额或大部分指标达到合同任务指标的为基本合格；投入额超过合同额的70%，因客观因素无法实现合同技术经济指标的可申请异常结题；存在下列情况之一者，为验收不合格：
(一)投入额未达到合同要求并且产出经济指标未达到合同额的70%，或主要技术指标未达到合同要求；
(二)预定成果未能实现或结果无创新性、无先进性或无实用性；
(三)提供的验收文件资料数据不完整、不真实或有蓄意欺骗之嫌的；
(四)超过合同验收时间三个月未提出验收申请，且事先未作延期申请，或无特殊理由提出延期申请的。
超过合同验收时间三个月验收且有资助余额的项目，即使获得延期许可，其资助余额也不予拨付。
第三十二条 主持验收工作的项目管理处室须填写“科技计划项目验收调查表”。逾期未验收且未提出延期验收申请的或验收不合格的项目将被作为不诚信行为记入科技信用评估系统。
第三十三条 验收不合格的项目，在此后一年内经整改完善后，可再次提出验收申请；仍没有通过验收的项目，若因项目承担单位组织实施不力造成的，市科技局原则上在以后三年内不再受理该单位的项目申报，不推荐申报上级科技计划项目。
项目验收不合格且情节恶劣的或造成严重不良影响的，市科技局有权追回资助资金。
异常结题项目的处置办法同验收不合格。
第三十四条 对无正当理由不进行项目验收的，或在项目实施过程中不按规定上报项目执行情况的项目承担单位，市科技局将予以通报批评； 情节严重的，市科技局有权追回资助资金。
第六章 附 则
第三十五条 本办法由市科技局负责解释。
第三十六条 本办法自发布之日起一个月后施行。《厦门市科技计划项目管理办法（试行）》（厦科发计[2004]7号）同时废止。
关于颁发《煤炭行业科研创新成果验收鉴定办法》的通知
中国煤炭工业协会
关于颁发《煤炭行业科研创新成果验收鉴定办法》的通知
中煤协会[2001]38号
各有关单位：
为了加强煤炭行业科研创新成果的验收鉴定工作，适应机构改革的新形势，规范煤炭科技成果管理，进一步加大科技成果的转化、应用力度，我协会组织行业专家制订了《煤炭行业科研创新成果验收鉴定办法（试行）》，现颁发执行，请各单位将执行过程中发现的问题和建议及时报中国煤炭工业协会。
2001年11月15日
煤炭行业科研创新成果验收鉴定办法
（试 行）
第一章 总 则
第一条 为规范、加强煤炭行业科研创新成果的验收鉴定工作，正确判别成果的质量水平，加速其推广和转化应用，根据《中华人民共和国科学技术法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》和国家经贸委《新产品、新技术鉴定、验收管理办法》、原国家科委《科学技术成果鉴定办法》，特制定本办法。
第二条 科研创新成果验收鉴定是指行业综合性部门聘请有关专家，按照规定的形式和程序，对科研创新成果进行全面审查、评价技术水平及市场前景，社会及经济效益，并做出相应的结论。
第三条 本办法所称“科研创新成果”是指科学研究机构、企业、学校及学术团体和个人完成的新技术、新工艺、新理论、新产品、新材料。
第四条 科研创新成果的验收鉴定应坚持实事求是、科学民主、注重质量的原则，保证验收鉴定工作的严肃性、科学性、公正性。
第五条 中国煤炭工业协会代表煤炭行业，统一归口组织、指导、协调、监督煤炭行业科研创新成果的验收鉴定工作。中国煤炭工业协会组织验收鉴定的科研创新成果将作为参加“煤炭工业科学技术奖”评选的重要依据之一。
第二章 验收鉴定范围
第六条 煤炭行业或其它行业科学研究机构、学校、企业、学术团体和个人完成的在煤炭行业中具有独创性、新颖性、适用性，推动行业科学技术进步的新技术、新理论、新工艺、新产品、新材料。
第七条 违反国家法律、法规和行业法规、政策，对社会公共利益，或对资源和环境造成危害的，不受理验收鉴定申请。
第三章 验收鉴定内容
第八条 审查验收鉴定资料是否齐全，检验和测试数据是否准确、可靠，采用的标准是否合理，鉴定大纲是否符合要求。
第九条 评价成果技术水平，创造性，先进性和成熟程度。
第十条 评价成果的社会效益和经济效益，推广应用前景。
第十一条 评价成果完成单位推广应用的技术、装备、经济、管理水平。
第十二条 成果不足与问题改进意见或建议。
第四章 验收鉴定程序
第十三条 需要验收鉴定的科研创新成果，由完成单位或个人向中国煤炭工业协会提出书面验收鉴定申请。
第十四条 申请验收鉴定的成果，应当符合本办法的规定，并具备下列条件：
（一） 已完成合同的约定或计划任务书规定的任务，并有相应的试验或检测数据、证书。
（二） 资料齐全并符合档案部门的要求。
（三） 有省级或国家认定的技术信息机构出具的查新结论报告。
第十五条 中国煤炭工业协会在30天内书面通知申请人是否受理验收鉴定申请。对已受理的申请，确定验收鉴定形式，组织专家或指定有关单位主持验收鉴定。
第十六条 已获专家评审通过的成果或验收鉴定结论，由专家组验收鉴定委员会主任，副主任签章。组织验收鉴定单位和主持验收鉴定单位应对验收鉴定结论进行审查，签署具体意见。获通过鉴定的成果，组织单位应在十五天之内颁发《新产品新技术鉴定验收证书》或《科学技术成果鉴定证书》。
第十七条 未能通过验收鉴定委员会专家评审的成果，未获组织或主持单位同意的成果，由组织或主持单位向申请单位说明理由。
第五章 验收鉴定组织
第十八条
（一） 中国煤炭工业协会受国家经贸委、科技部国家安全生产监督管理局（国家煤矿安全监察局）等政府的委托，负责主持国家经贸委、科技部立项的煤炭行业项目成果验收鉴定；
（二） 中国煤炭工业协会负责组织煤炭行业新技术、新理论、新工艺、新产品、新材料的成果验收鉴定。
第十九条 成果验收鉴定有三种形式，检测验收鉴定，会议验收鉴定，函审验收鉴定。
（一） 检测验收鉴定：由专业技术检测机构通过检验、检测性能指标等方式，对成果进行评价；
（二） 会议验收鉴定：由同行专家采用会议形式对成果做出评价。需要进行现场考察、测试，并经过讨论，答辩才能做出评价的应采取会议验收鉴定。
（三） 函审验收鉴定：由同行专家通过验收鉴定资料对成果做出书面评价。不需要进行现场考察、测试、不需要进行答辩即可做出评价结论的成果，可以采用此形式。
第二十条 检验、测试必须由国家或行业认证的单位进行，并出具检测报告；工业性试验应按规定进行，并出具工业性试验报告。
第二十一条 检测验收鉴定时，专业技术检测机构出具的检测报告是检测的主要依据，必要时组织和主持验收鉴定单位可以会同检测单位聘请3----5位专家成立检测鉴定专家组，提出综合评价意见。
第二十二条 会议验收鉴定由组织或主持单位聘请同行专家7--15人组成验收鉴定委员会，验收鉴定委员会推举主任1名、副主任1--2名；验收鉴定结论必须经验收鉴定委员会三分之二以上多数或到会专家四分之三以上多数通过。
第二十三条 函审验收鉴定由组织或主持鉴定单位聘请同行专家5--9人组成， 验收鉴定结论必须依据函审专家四分三以上多数的意见形成。
第二十四条 聘请的专家应具备以上条件：
（一）具有高级技术职称。
（二） 对被验收鉴定的成果所属专业有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉该领域国内外发展状况。
（三） 具有良好的职业道德。
第二十五条 下列人员一般不参加验收鉴定委员会
（一） 直接参与被验收鉴定成果的开发研究人员。
（二） 被验收鉴定成果完成单位的人员。
（三） 任务下达单位或委托单位的人员。
第六章 职责及权利
第二十六条 参加验收鉴定的专家在鉴定工作中应认真研究鉴定资料，对成果进行全面认真的评价，提出评审意见，对验收鉴定结论表示赞成或反对意见，并对自己提出的意见负责。
第二十七条 参加验收鉴定工作的专家应当保守被鉴定成果的技术秘密。
第二十八条 参加验收鉴定的专家应独立对成果进行评价，不受任何单位和个人的干涉，有权要求：成果完成单位或个人提供充分、详实的技术资料（包括必要的原始资料）；质疑并要求作出解释；复核试验或复测结果；排除影响鉴定工作正常进行的干涉。必要时提出终止鉴定的请求。
第二十九条 组织验收鉴定单位的职责是：
（一）决定是否受理鉴定申请，并在规定的时间内给予明确答复；
（二）指定主持鉴定单位；
（三）协调鉴定工作；
（四）审查核定委员名单；
（五）对鉴定结论意见进行审核，签署肯定或否定意见；加盖“中国煤炭工业科技成果鉴定专用章”；
（六）颁发鉴定证书；
（七）受理验收鉴定相关申诉。
第三十条 主持验收鉴定单位的职责是：
（一） 主持鉴定工作，保证鉴定工作正常进行；
（二） 遴选参加鉴定的专家名单，并报组织鉴定单位批准；
（三） 分送鉴定资料；
（四） 推荐并选举鉴定委员会成员、主任、副主任；
（五） 审查鉴定结论性意见，签署肯定或否定意见；
（六） 对所有参加鉴定的专家发放技术咨询费；
（七） 编制成果鉴定证书。
第七章 验收鉴定管理
第三十一条 参加验收鉴定工作的人员，应严格遵守职业道德，抵制各种不正之风，保证鉴定工作的严肃性、科学性。
第三十二条 成果完成单位或个人应据实提供必要的技术资料，包括真实的实验记录，国内外发展的背景材料，引用他人成果或结论的参考文献目录等，不得以任何理由和名目向参加鉴定的有关人员赠送礼金和礼物。
第三十三条 参加验收鉴定的专家应对被鉴定的成果进行实事求是的评价，评价结论要求全面、科学、客观、准确。
第三十四条 组织或主持验收鉴定单位应严格控制鉴定会议规模，除参加鉴定工作的专家和少数必要的管理人员外，不应邀请其它人员参加，及时纠正鉴定工作中的不正之风。
第三十五条 中国煤炭工业协会对成果鉴定进行计算机存档管理，对已通过鉴定的成果发现确有错误，有权责令鉴定主持单位纠正错误，有权组织复核，错误严重的可撤消鉴定，追回鉴定证书。
第八章 法律责任
第三十六条 成果完成单位或个人窃取他人成果，或在鉴定过程中徇私舞弊、弄虚作假，应终止鉴定。已完成的鉴定应予以撤消
第三十七条 组织或主持鉴定单位的工作人员在鉴定工作中以权谋私，收受贿赂的，由所在单位给予行政处分。
第三十八条 参加鉴定的专家玩忽职守，不遵守职业道德，做出虚假结论，造成不良后果的，由所在单位给予行政处分，取消承担鉴定资格。
第三十九条 参加鉴定的有关人员，未经成果完成单位或个人同意，擅自披露、使用或向他人提供和转让被鉴定单位的关键技术的，应依据有关法律追究其法律责任，给科技成果完成单位或个人造成损失的应当赔偿损失。涉及国家秘密技术的，依照国家有关法律、法规的规定处理。
第四十条 本办法由中国煤炭工业协会解释。
第四十一条 本办法自公布之日起实施。