浅谈中国涉外仲裁保全制度
何志远
澳门大学中葡翻译学士、中文法学士、葡文法律硕士研究生
一.概论
仲裁是解决民事纠纷、商事纠纷的一种有效方法。20世纪20年代，为了适应国际商事仲裁实践的需要，缓和各国仲裁立法的冲突，国际社会开始了统一各国仲裁法的国际仲裁立法工作〔1〕。目前，世界各国和国际社会日趋重视仲裁在解决各种社会纠纷和协调社会经济关系方面所发挥的重要作用。
在中国方面，现代意义上的仲裁制度是按国内仲裁制度和涉外仲裁制度两种情况分别建立的。涉外仲裁由中国最大的非政府商会即中国国际贸易促进会（中国国际商会）组建，中国国际贸易促进会分别于1956年和1959年设立了中国国际经济贸易仲裁委员会（其前身为对外贸易仲裁委员会）和中国海事仲裁委员会，这两个涉外仲裁机构按国际惯例设立和运行，取得了长足的发展。
中国的涉外商事仲裁事宜主要是受到《中华人民共和国仲裁法》〔2〕 (以下简称为《仲裁法》)、及中国国际经济贸易仲裁委员会和中国海事仲裁委员会所制定的仲裁规则规范。《仲裁法》由八章八十个条文组成，全文约一万字〔3〕，明确规定了仲裁的基本原则、仲裁机构、仲裁协议、仲裁程序、仲裁监督等一系列重要问题；中国《仲裁法》的基本原则为下列几项：
1、当事人进行原则。尊重当事人意愿的原则，是仲裁制度的基础。这一原则主要内容包括：a) 当事人自愿协商决定是否将纠纷提交仲裁及提交哪一个仲裁委员会仲裁；b) 仲裁庭的组成方式和仲裁员由当事人直接或间接选定；c) 当事人可以在仲裁中自愿和解及调解；d) 当事人可以协议在裁决书中不写明争议事实和裁决理由。此外，在《仲裁法》关于仲裁程序的规定中，尊重当事人意愿的原则亦得以体现。
2、公平合理原则。《仲裁法》在第7条中对此作了明确规定。此外，《仲裁法》中关于证据的提供、收集、对专门问题的鉴定、证据的质证、证据保全、当事人辩论、当事人陈述最后意见等方面的规定，都是上述原则的具体体现。
3、独立仲裁原则。《仲裁法》第8条明确规定仲裁依法独立进行，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。为了保证该原则得以落实，《仲裁法》第14条中进一步规定：“仲裁委员会独立于行政机关，与行政机关没有隶属关系，仲裁委员会之间也没有隶属关系。”
4、一裁终局的原则。仲裁实行一裁终局的原则，是世界各国仲裁实践中的普遍做法和仲裁立法中的普遍规定。《仲裁法》第9条规定：“仲裁实行一裁终局的制度。裁决作出后，当事人就同一纠纷再申请仲裁或者向人民法院起诉的，仲裁委员会或者人民法院不予受理。”为此，《仲裁法》第57条和第62条进一步明确：裁决书自作出之日起发生法律效力。当事人应当履行裁决。一方当事人不履行的，另一方当事人可以依照民事诉讼法的有关规定向人民法院申请执行。受申请的人民法院应当执行。
在国际商事仲裁制度中，为了确保仲裁裁决的执行和避免不利影响、损失或损害，在最后裁决作出之前，法院或国际商事仲裁机构应仲裁案件当事人申请，就有关当事人的财产作出临时性强制保全措施。因此，保全措施是当事人在涉外仲裁过程中经常求助的一种确保裁决得以执行以及保全有关案件重要证据的主要手段。若保全措施的设置不当和不便，将会直接对被申请人造成巨大损失和不公平，而且亦会影响人们对国际仲裁的信心。
本文从比较法角度，对外国的涉外仲裁保全制度的立法经验及有关发展趋势进行研究，以期对中国这方面的制度的立法与司法实践有所裨益。
二.外国涉外仲裁保全制度的主要特点
（一）仲裁保全措施的概念和性质
保全措施在国外有各种不同的称法，一般有Interim Measures(中间措施);Conservatory Measures、Mareva Injunction(Freezing Order)、Medidas provisórias ou conservatórias (保全措施)；Interlocutory Injunctions(临时禁令);Provisional Remedies 或Provisional Relief（临时救济）等等 。
中国的仲裁保全分为财产保全和证据保全：仲裁财产保全是指仲裁庭作出最后裁决之前，为了防止当事人隐匿、转移、变卖财产，或保存争议标的物的价值，保证将来产生法律效力的仲裁裁决得以完全执行，而对有关当事人的财产所采取的一种临时强制措施；仲裁证据保全则指在仲裁庭的仲裁审理程序终结前，对于那些可能灭失或以后难以取得的证据所采取的一种临时强制措施 。然而，保全措施在国际上缺乏法定定义，有的学者认为，基本上在仲裁没有作出最后裁决之前，一切所作的都可以视为中间措施 ，例如，法院向与仲裁有关的第三人发出作证令状、责令当事人继续履行发生争议的合同、指定纠纷财产的管理人、发布将某些信息实行保密的措施以及其它临时强制措施等都属于临时保全措施。
（二）命令采取保全措施的权限
虽然各国基本上均认为，采取任何强制性行为的权力专属于法院，但是，在命令采取保全措施的权限事宜上，世界各国的立法和司法实践大致上有三种做法：
1、 仲裁庭的专属权限。若干国家认为仲裁协议具有排除法院管辖权的效力，故命令采取保全措施的权限专属于仲裁庭〔4〕。这一主张的根据主要有四点：（1）仲裁具有排除法院管辖权的效力；（2）国际商事仲裁的发展趋势是扩大仲裁庭的权力；（3）向法院申请财产保全意味着逃避、放弃仲裁协议项下的仲裁；（4）有些国家的法律规定本国法院对在外国进行的仲裁不得发布财产保全令。
美国法院在1974年对Mccreary案的判决中就确立了这样的观点：按照《承认及执行外国仲裁裁决公约》的规定，凡是存在有效的仲裁协议，美国的法院就不得作出采取临时措施的裁定；仲裁当事人向法院申请临时措施，是试图逃避约定的以仲裁解决争议的方法。然而，这个判例已经受到美国学术界的批评。目前将这种权力排他性地赋予仲裁庭或仲裁机构的国家是极少数的。
2、 法院的专属权限。鉴于保全措施是一种强制性措施，故仲裁机构或仲裁庭均无权作出保全措施，此权力只能由法院行使 。1994年《意大利民事诉讼法典》第818条明确规定：仲裁庭不可以发布扣押财产令或其它临时措施，在一个实际的案件中，意大利的法官明确指出，除非有法律的明确规定，否则当事人以协议的形式干扰司法行为是不被允许的。在奥地利，根据其1983年《民事诉讼法典》第588条、第589条的规定，无论仲裁协议是否将作出保全措施的权力赋予仲裁庭，仲裁庭都无权裁定保全措施，而奥地利法院则有权对仲裁协议项下的事项作出临时救济措施 。此外，1998年10月1日之前的德国、希腊以及中国〔5〕等也持类似观点。
3、 法院和仲裁庭均有权发布保全措施。这是一种普遍接受的原则〔6〕，仲裁庭和法院在一定条件下都有权发布仲裁保全措施，这被称为并存的权力(concurrent powers of the arbitrators and of the courts)。法院与仲裁庭的权力分工又有以下几种模式：
（1）申请仲裁保全的一方可以直接选择向法院或仲裁庭申请发布保全决定，此种方式即联合国仲裁示范法中的自由选择模式，该法第9条规定：“在仲裁程序进行前或进行期间内，当事人一方请求法院采取临时保护措施和法院准予采取这种措施，均与仲裁协议不相抵触。”第17条又规定：“除非当事方另有协议，仲裁庭经当事一方请求，可以命令当事任何一方就争议的标的采取仲裁庭可能认为有必要的任何临时性保全措施。仲裁庭可以要求当事任何一方提供有关此种措施的适当担保。”采用此基本模式的国家或地区有德国 、香港、澳大利亚 、澳门〔7〕、新西兰等国。
（2）当双方当事人没有约定的情况下，则由法院来行使作出财产保全的权利，即只有在仲裁当事人有明确约定的情况下，仲裁员才有权发布临时保全措施。例如根据瑞典旧的仲裁法（1999年4月1日新仲裁法生效前），只有当事人有明确约定的情况下， 仲裁员才有权作出临时救济措施而且该措施的执行不得针对瑞典当事人一方或针对位于瑞典的财产。
（3）法院作出仲裁保全措施的权力受到法定条件的限制，即法院只有在符合法律规定的条件时才有权作出决定，否则此权力只能由仲裁庭行使。 以英国1996年仲裁法为例，该法第44条规定：除非当事人另有约定，法院有权就财产保全发出命令；如果案情紧急，法院可以在一方当事人的申请下或者可能成为仲裁申请人的一方申请下，在必要时，采取财产保全（第3款）；但若案情并不紧急，法院只有经一方当事人的申请（经通知对方当事人和仲裁庭）并得到仲裁庭的准许，或其它当事人的同意，方可采取保全措施；且在任何情况下，如果当事人已经授权予仲裁庭、或者其它仲裁机构或者其它机构或者个人此项权力，则法院无权或不能行使此项权利；即使法院作出了保全的命令，该命令也将全部或部份失效。又如国际投资争议解决中心的仲裁规则规定，法院作出临时性措施须以当事人有明确约定为条件。
（三）国际仲裁中临时保全措施的执行
法院执行仲裁庭作出的保全措施的方式和条件均应由各国诉讼法或仲裁法规定，可是，在一般情况下，各国的法律仅规定了法院协助执行仲裁裁决的义务和条件，即使《联合国国际商事仲裁示范法》也未对执行仲裁庭颁布的仲裁临时保全措施问题作出规定。这就给执行仲裁庭颁布的仲裁保全措施无论在理论上还是在实践中都带来了不明朗因素和争议。因此，如果法律仅赋予仲裁庭作出仲裁保全措施的权力，而未对法院执行仲裁庭颁布的仲裁保全措施作出规定的话，仲裁庭颁布仲裁保全措施的权力就可能形同虚设。
在德国新的仲裁法（1998年1月生效）生效前，德国学者一直为仲裁庭作出的临时措施是否可以同仲裁裁决一样得到法院执行的问题而发生争论。针对这一问题，德国新的仲裁法不仅与联合国仲裁示范法第17条一致，承认仲裁庭有权宣布临时措施，而且还超出了示范法的范围，在第1062章第1条第3款明确规定当事人有权向法院申请强制执行仲裁庭宣布的临时措施；更在第2条中明确赋予了法院执行仲裁地在外国的仲裁庭发布的仲裁保全措施的权力 。
温州市知名商标认定和保护办法
浙江省温州市人民政府
温州市知名商标认定和保护办法
温政令〔2010〕第122 号
《温州市知名商标认定和保护办法》已经市人民政府第39次常务会议审议通过，现予发布，自发布之日起施行。
市 长 赵一德
二○一○年十月二十八日
温州市知名商标认定和保护办法
第一章 总 则
第一条 为了规范温州市知名商标的认定工作，切实保护温州知名商标所有人和消费者的合法权益，促进我市经济发展，根据国家有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称知名商标是指经温州市知名商标认定委员会认定，在市场上享有较高声誉并为相关公众所熟知的注册商标。
第三条 温州市知名商标的认定应当遵循公正、公平、公开、科学的原则，实行总量控制。
第四条 温州市知名商标认定和保护的组织管理工作由市工商局负责。各县（市、区）工商行政管理部门负责温州市知名商标推荐和保护工作。
发改、经贸、科技、检验检疫、质监、外贸、财政、农业、卫生等行政管理部门和有关行业管理部门、行业协会、消费者保护委员会应当在职责范围内，协助和配合工商行政管理部门做好温州市知名商标的管理和保护工作。
第二章 认定条件
第五条 申请认定温州市知名商标应当符合下列条件：
（一）商标所有人为在本市依法成立的企业、事业单位、社会团体、个体工商户；
（二）该商标自核准注册之日起实际使用期限已满2年；
（三）商标所有人名称与《商标注册证》的注册人名义相一致；
（四）商标所有人在实际使用中的商标标识必须与《商标注册证》上核准的商标文字、图形或者组合及使用商品的范围相一致；
（五）商标所指商品为申请人合法的经营范围，商品的生产销售符合国家有关法律法规和行业、技术等政策规定，不属国家限制生产或者淘汰的产品；
（六）商标所有商品在同类同档商品中质量优良、稳定，售后服务优良，具有较高市场声誉；
（七）商标所指商品的产量、销售额、利润、市场占有率等主要经济指标在本市同行业中领先；
（八）商标所有人自我保护和创牌意识强，有严格的商标使用、管理保护措施，建立商标管理机构或者配备专职商标管理人员；
（九）商标所有人有注重广告宣传的投入和效果，该商标在相关公众中具有较高的认知程度。
第六条 温州市知名商标认定条件的具体标准，由市工商行政管理部门会同有关部门制定。
第三章 认定程序
第七条 申请认定温州市知名商标实行自愿原则，商标所有人认为自己的注册商标符合本办法第五条规定条件的，可以向其所在地县级工商行政管理部门提出申请，并提供自申请之日起前2年的有关证明材料。
第八条 各县（市、区）工商行政管理部门应当在受理温州市知名商标认定申请之日起30日内进行初审。符合申请认定条件的向市工商局推荐；不符合申请认定条件的，退回申请材料并书面说明理由。
第九条 市工商局收到各县（市、区）工商行政管理部门推荐的温州市知名商标认定申请或者直接受理温州市知名商标申请后，对申请材料进行调查、审核，提出审核意见。符合申请认定条件的，报温州市知名商标认定委会评审认定；不符合申请认定条件的，退回申请材料并书面说明理由。
第十条 温州市知名商标认定委员会由市工商、发改、经贸、科技、检验检疫、质监、外贸、财政、农业、卫生等行政管理部门、行业协会、消费者保护委员会及有关专家组成。温州市知名商标认定委员会委员人数为21人，按单数确定。
温州市知名商标认定委员会下设办公室，作为知名商标认定的办事机构，设在市工商局。
温州市知名商标评审的具体程序，由市工商局另行制定。
第十一条 温州市知名商标认定委员会认定知名商标最终采用表决方式。
表决有效条件为：
（一）温州市知名商标认定委员会组成委员必须有三分之二以上的委员到会参加表决；
（二）最终获得认定的知名商标必须是到会参加表决三分之二以上的委员投赞成票。
第十二条 温州市知名商标认定委员认定的知名商标，报市人民政府批准并予以公告。但有下列情形之一的，不予认定：
（一）申请人弄虚作假的；
（二）申请人的注册商标被他人以“注册不当”向国家商标局请求撤销，正在审查的；
（三）违反评审认定程序的。
第十三条 温州市知名商标有效期为3年，自公告之日起计算。有效期满前3个月或者者因特殊原因在有效期满后的3个月内，温州市知名商标所有人可以申请延续；符合温州市知名商标条件的，由温州市知名商标认定委员会按本办法规定重新认定，每次延续有效期为3年。
第四章 保护和管理措施
第十四条 经市人民政府批准并公告的知名商标，由市人民政府颁发证书。
第十五条 温州市知名商标公告后，他人以温州市知名商标相同或者近似的文字作为企业名称或者字号使用，并可能引起公众误认的，工商行政管理部门不予核准登记。
温州市知名商标公告前，他人已经以温州市知名商标相同或者近似的文字作为企业名称或者字号登记的，温州市知名商标所有人可以在其温州市知名商标公告之日起2年内请求工商行政管理部门予以撤销；是否予以撤销，由市工商局决定。
第十六条 他人以温州市知名商标相同或者近似的文字、图形在同一种或者类似商品上作为商品名称、装潢使用的，温州市知名商标所有人可以请求工商行政管理部门予以处理。
第十七条 他人以温州市知名商标相同或者近似的文字、图形在非同类、非同种商品上作为商品名称、装潢使用或者作为未注册商标使用，暗示该商品与温州市知名商标所指商品有某种联系的，温州市知名商标所有人可以请求工商行政管理部门予以处理。
第十八条 温州市知名商标所有人可以在其商标注册核定的商品及其包装、装潢、说明书、广告上标明“注册商标”或者注册标记的同时可以使用“温州市知名商标”的字样、标志。
其他任何单位和个人不得在其商品及其包装、装潢、说明书、广告上使用“温州市知名商标”的字样、标志。
第十九条 各级工商行政管理部门应当加强对温州市知名商标的管理，建立、健全管理制度和档案，监督检查温州市知名商标的使用、保护情况，查处损害温州市知名商标的侵权行为。
第二十条 温州市知名商标所有人依法许可他人使用其商标时，其许可使用合同内容应当符合《中华人民共和国商标法》规定，并报国家商标局、省工商局、市工商局及当地工商行政管理部门备案。
第二十一条 温州市知名商标变更注册人名称、地址或者其他注册事项的，应当在变更登记之日起30日内将变更事项报省工商局、市工商局和当地工商行政管理部门备案。
第二十二条 温州市知名商标所有人依法转让其温州市知名商标的，该商标的温州市知名商标资格应当按本办法规定重新认定。
第二十三条 温州市知名商标所有人应当加强对商标的管理和自我保护，提高商品质量，维护温州市知名商标的声誉。
第二十四条 有下列情形之一的，由温州市知名商标认定委员会撤销其温州市知名商标资格，收回证书及奖牌，并予以公告：
（一）在推荐、评审和认定温州市知名商标过程中，有弄虚作假、徇私舞弊行为的；
（二）温州市知名商标资格未按本办法第十三条、第二十二条规定重新认定的；
（三）温州市知名商标所指商品已不符合本办法第五条第（六）项、第（七）项、第（八）项、第（九）项规定条件的；
（四）温州市知名商标所有人超越商标注册核定使用的商品范围使用“温州市知名商标”字样、标志，经工商行政管理部门责令限期改正后仍不改正的；
（五）温州市知名商标所有人违反《中华人民共和国商标法》等商标管理规定和本办法第二十条、第二十一条规定，经工商行政管理部门责令限期改正后仍不改正的。
第五章 附 则
第二十五条 本办法中有关商品商标的规定适用于服务商标。
第二十六条 本办法具体应用中的问题由市工商局负责解释。
第二十七条 本办法自发布之日起施行，1999年11月12日温州市人民政府发布的《温州市知名商标认定和保护暂行办法》同时废止。