浙江省杭州市人民政府


杭州市人民政府令
　
[2003]第200号


　　《杭州市安全生产责任制规定》已经2003年11月24日市人民政府第27次常务会议审议通过，现予公布，自2004年1月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
市长　茅临生
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
二00三年十一月三十日

　　　　　　　　　　　杭州市安全生产责任制规定

第一章　总则





　　第一条　为明确安全生产责任，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进杭州经济发展和社会稳定，根据《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。


　　第二条　本市行政区域内建立安全生产责任制、履行安全生产责任以及对安全生产实行监督管理，适用本规定。


　　第三条　各级人民政府、政府有关部门和生产经营单位应当贯彻“安全第一、预防为主”的方针，建立健全安全生产责任制，加强安全生产管理。


　　第四条　各级人民政府、政府有关部门和生产经营单位应当加强对安全生产工作的领导，鼓励开展安全生产方面的科学技术研究，推广先进技术和管理经验，普及安全生产知识，不断提高安全生产水平。
　　各级人民政府及其有关部门在研究制定安全生产方面的重大政策、措施时，应当吸收同级工会参加并听取其意见。


　　第五条　市、区、县(市)人民政府设立安全生产委员会，负责组织、协调和指导辖区内的安全生产管理工作。


　　第六条　安全生产监督管理实行政府领导下的综合监督管理和分行业监督管理相结合的原则。
　　市、区、县(市)人民政府负责安全生产监督管理的部门(以下简称安全生产监督管理部门)依照《中华人民共和国安全生产法》等法律、法规的规定，对辖区内的安全生产工作实施综合监督管理；市和区、县(市)人民政府有关部门依照《中华人民共和国安全生产法》以及其他有关法律、法规的规定，在各自的职责范围内负责辖区内安全生产专项监督管理，并接受同级安全生产监督管理部门的指导和监督。


　　第七条　市、区、县(市)人民政府根据安全生产工作的需要，可以组建安全生产监督检查行政执法队伍，受同级安全生产监督管理部门的委托，实施安全生产日常检查和监督管理，对各类生产安全事故隐患提出处理意见以及依法实施安全生产方面的行政处罚等事项。
　　乡镇人民政府、街道办事处应当根据本地区安全生产工作的需要，落实专门的安全生产管理人员，具体负责本辖区内的安全生产监督管理工作。


　　第八条　任何单位和个人均有权向各级人民政府或者政府部门报告重大安全事故隐患，有权向上级政府或者上级政府部门举报下级政府或者下级政府部门不依法履行安全生产监督管理职责的情况。接到报告或者举报的政府或者政府部门，应当立即组织对事故隐患进行查处，或者对举报的不依法履行安全生产监督管理职责的情况进行调查处理。

第二章　政府、政府部门及其安全生产责任人职责





　　第九条　各级人民政府(含街道办事处，下同)负责领导本地区的安全生产工作。具体履行以下职责：
　　(一)宣传和贯彻执行有关安全生产的法律、法规、规章和国家关于安全生产的方针、政策。
　　(二)建立健全本地区安全生产监督管理机构，确保安全生产监督管理所需经费。
　　(三)把安全生产和防范重大生产安全事故工作列入政府工作的重要议事日程，加强对辖区内安全生产管理工作的领导，建立安全生产责任制，明确政府有关责任人的安全生产责任。
　　(四)建立重大事故隐患举报、处理、监控制度；根据本地区的安全生产状况，组织有关部门按照职责分工，对容易发生重大生产安全事故的生产经营单位、场所和设备、设施进行严格检查；发现重大安全事故隐患的，应当责令立即予以排除；情况紧急的，为了保证安全，可以依法责令停产停业或者停止使用。
　　(五)制定本地区重大生产安全事故应急救援预案，建立应急救援体系。
　　(六)本地区发生重大生产安全事故时，及时组织抢救，并迅速向上级人民政府和有关部门报告事故情况，做好善后工作和事故调查处理工作。
　　(七)支持、督促各有关部门依法履行安全生产监督管理职责，协调、解决有关部门在安全生产监督管理工作中出现的重大问题。


　　第十条　各级安全生产监督管理部门负责对安全生产工作实施综合监督管理。具体履行以下职责：
　　(一)贯彻落实有关安全生产方面的法律、法规、规章和方针政策，综合管理本地区的安全生产工作，组织或参与起草有关安全生产的地方性法规、规章和政策。分析和预测安全生产形势，发布安全生产信息，拟订安全生产工作规划。
　　(二)监督检查生产经营单位贯彻执行有关安全生产法律、法规、规章的情况；负责对新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的监督检查工作；对违反安全生产法律、法规、规章的行为依法进行查处。
　　(三)会同有关部门组织安全生产重点检查和专项督查，协调、处理跨地区、跨部门的重大事故隐患。对监督检查中发现的问题和事故隐患，以及重大危险源、事故多发的重点区域和单位，加强监控，督促整改，及时消除隐患；发现安全生产紧急险情的，可以责令停产停业，同时向同级人民政府和政府有关部门报告。
　　(四)拟订安全生产科研规划，组织、指导安全生产科学技术研究和新技术的推广工作；负责组织辖区内安全生产方面的宣传教育；依法组织特种作业人员和危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工等单位的主要负责人、安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力方面的考核工作；负责对安全技术措施专项经费、安全生产奖励经费的统筹使用。
　　(五)综合管理各类生产安全事故的统计分析工作，并定期向社会公布；组织、参与并监督生产经营单位职工伤亡事故的调查处理工作，依照管理权限负责对生产经营单位职工伤亡事故审批结案。
　　(六)法律、法规、规章规定的其他职责。


　　第十一条　建设、国土资源、房管、公安、交通、工商、旅游、规划、卫生、质量技术监督、农业、水利、劳动和社会保障等有关部门应当依照有关法律、法规的规定，在各自职责范围内对有关安全生产工作实施监督管理。具体履行以下职责：
　　(一)贯彻有关安全生产方面的法律、法规、规章和方针政策；按照职责分工，组织或参与起草有关安全生产的地方性法规、规章和政策。
　　(二)严格依照法律、法规和规章规定的安全条件和程序，对涉及安全生产的事项进行行政审批；对获得批准的单位和个人实施监督检查，发现不再具备安全条件的，应当按规定撤销原批准；发现未依法获得批准而擅自从事有关活动的，应当立即予以取缔，并依法给予行政处罚。
　　(三)定期开展对本行业生产经营单位安全生产的监督检查，对违反有关安全生产法律、法规、规章的行为予以制止和纠正，对检查中发现的事故隐患，责令其立即采取措施予以排除，并在其职责范围内依法给予行政处罚或移送有关部门进行处理。
　　(四)依照职责分工，开展安全生产教育和宣传，增强生产经营单位及其员工的安全生产意识。
　　(五)法律、法规、规章规定的其他职责。


　　第十二条　各级人民政府及其有关部门的主要负责人是安全生产第一责任人，对本地区、本行业安全生产工作负全面领导责任。各级人民政府及其有关部门分管安全生产工作的负责人对本地区、本行业安全生产工作负分管领导责任。各级人民政府及其有关部门分管其他业务工作的负责人，对分管工作范围内的安全生产工作负直接领导责任。


　　第十三条　各级人民政府及其有关部门的安全生产第一责任人应当履行下列职责：
　　(一)组织贯彻执行有关安全生产的法律、法规、规章以及其他有关规定，将安全生产工作纳入政府、部门日常工作的重要议事日程。
　　(二)定期主持召开安全生产工作会议，全面了解本地区、本行业安全生产监督管理状况，解决安全生产工作中的突出问题，督促分管安全生产工作的负责人和分管其他业务工作的负责人抓好安全生产管理工作。
　　(三)组织制定并签署本地区、本行业重大生产安全事故应急处理预案。所辖范围内发生重大生产安全事故时，应及时赶赴现场组织指挥救援。


　　第十四条　各级人民政府及其有关部门分管安全生产工作的负责人应当履行下列职责：
　　(一)负责贯彻执行有关安全生产的法律、法规、规章以及其他有关规定。
　　(二)定期组织有关部门进行安全生产检查，督促责任单位对重大生产安全事故隐患进行整改，防止重大安全事故的发生。
　　(三)定期主持召开会议，听取各行业安全生产工作汇报，全面研究安全生产工作，及时总结推广先进经验，综合协调解决安全生产工作中存在的问题。
　　(四)督促有关部门制定重大生产安全事故应急救援预案，建立事故应急救援体系。
　　(五)所辖范围内发生重大生产安全事故时，及时赶赴现场，具体负责组织抢救和事故的调查处理。


　　第十五条　各级人民政府及其有关部门分管其他业务工作的负责人在安全生产管理工作中应当履行下列职责：
　　(一)负责抓好有关安全生产的法律、法规、规章和方针政策的贯彻执行。
　　(二)对所分管工作的安全生产负责，及时研究解决分管工作中安全生产方面的突出问题，制定重大生产安全事故隐患的整治、防范措施，督促检查重大生产安全事故隐患治理和防范措施落实工作。
　　(三)对分管工作中涉及的安全生产内容进行部署、检查。
　　(四)分管工作范围内发生重大生产安全事故时，及时赶赴现场，组织抢救和事故处理工作。

第三章　生产经营单位及其安全生产责任人的职责





　　第十六条　生产经营单位必须遵守《中华人民共和国安全生产法》等法律、法规、规章，建立健全安全生产责任制，加强安全生产管理，完善安全生产条件，确保安全生产。


　　第十七条　生产经营单位的主要负责人是安全生产第一责任人，对安全生产工作负全面领导责任。


　　第十八条　生产经营单位的安全生产责任人应当履行下列职责：
　　(一)贯彻执行有关安全生产方面的法律、法规、规章和规程、标准；组织开展安全生产宣传教育；落实安全生产责任制，组织制定和实施本单位的安全生产规章制度、安全生产管理目标、事故预防措施和应急处理预案。
　　(二)健全和完善安全生产管理机构，配备专门的安全管理人员；组织安全技术培训，提高安全生产管理水平。
　　(三)组织和领导本单位安全生产管理机构开展工作，组织安排本单位安全生产所必须的投入，保证本单位具备安全生产条件。
　　(四)定期分析、研究、布置、督促检查本单位的安全生产工作，落实整改措施，及时消除事故隐患。
　　(五)本单位发生生产安全事故时，迅速、如实地向所在地安全生产监督管理部门和政府有关部门报告，并立即组织抢救。
　　(六)组织调查、分析、处理生产安全事故，拟定改进措施并组织实施。定期向职工代表大会或者全体职工报告安全生产工作情况。


　　第十九条　国有资产授权经营机构对系统各生产经营单位的安全生产工作负有以下管理职责：
　　(一)开展经常性的安全生产检查，及时发现系统各生产经营单位存在的重大安全隐患，并督促其整改。
　　(二)全面了解系统各生产经营单位安全生产工作情况，及时上报各类事故，并参与事故的调查处理工作。
　　(三)鼓励系统各生产经营单位开展各类技术革新和技术改造，改善作业场所的安全生产条件；督促企业在新建、改建、扩建工程项目时落实安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。　
　　(四)开展经常性的安全生产宣传教育，增强系统各生产经营单位负责人和员工的安全责任意识，提高安全操作水平。

第四章　安全生产责任制考核





　　第二十条　安全生产实行目标管理责任制考核，并列入各级人民政府行政目标管理责任制考核内容。


　　第二十一条　市、区、县(市)人民政府应当与所属有关部门以及下级人民政府签订安全生产目标管理责任书，政府有关部门应当与本行业的生产经营单位签订安全生产目标管理责任书，落实安全生产目标管理责任制。


　　第二十二条　安全生产责任制按下列规定实行分级考核：
　　(一)市人民政府有关部门和区、县(市)人民政府的安全生产工作由市人民政府负责考核，或由市人民政府委托市安全生产监督管理部门实施考核；
　　(二)区、县(市)人民政府有关部门和乡镇人民政府、街道办事处的安全生产工作由各区、县(市)人民政府负责考核，或由区、县(市)人民政府委托同级安全生产监督管理部门实施考核；
　　(三)生产经营单位的安全生产工作由与其签订安全生产目标管理责任书的政府有关部门负责考核。


　　第二十三条　负责安全生产责任制考核的部门应当在实施经常性监督检查的基础上，对被考核单位的安全生产目标管理责任制完成情况进行检查、评定，并提出考核意见。


　　第二十四条　安全生产责任制考核结果分为优秀、合格、不合格三个等次。考核结果作为考核、评定干部晋升和单位负责人政绩的重要条件。


　　第二十五条　安全生产责任制考核结果为优秀等次的单位和部门，由与其签订安全生产目标管理责任书的政府或政府有关部门进行通报表彰，并予以奖励。


　　第二十六条　各级人民政府或政府有关部门安全生产责任人安全生产责任制考核成绩显著的，由同级人民政府或上级人民政府给予奖励。
　　各级人民政府或政府有关部门安全生产责任人安全生产责任制考核不合格的，由同级人民政府或上级人民政府进行通报批评；连续两年考核不合格的，按照干部管理权限由有关部门依法予以处理。

第五章　安全生产责任追究





　　第二十七条　监察机关依照行政监察法的规定，对各级人民政府和政府有关部门及其工作人员履行安全监督管理职责实施监察。对违反本规定的责任人，依法给予行政处分。


　　第二十八条　各级人民政府和政府有关部门主要负责人或其他直接责任人员，对本地区重大火灾事故、交通安全事故、建筑质量安全事故、民用爆炸物品和化学危险品安全事故、矿山安全事故等重大生产安全事故的防范、发生，有失职、渎职情形或者负有领导责任的，依照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　重大生产安全事故标准按国家有关规定确定，特大安全生产事故行政责任的追究按照国务院有关规定执行。


　　第二十九条　重大生产安全事故发生后，隐瞒不报、谎报、拖延报告，或者以任何方式阻碍、干涉事故调查，对政府和政府有关部门主要负责人以及相关责任人员按有关规定给予行政处分。


　　第三十条　负责行政审批的政府部门对不符合法律、法规和规章规定的安全生产条件而作出批准的，或者发现未依法获得批准而擅自从事有关活动的行为不予以取缔、不依法给予行政处罚的，对政府部门的主要负责人以及相关责任人员，根据情节轻重，按有关规定给予行政处分。


　　第三十一条　生产经营单位违反有关安全生产法律、法规、规章的行为，依法应当予以行政处罚的，由安全生产监督管理部门或其他有关行政主管部门按照《中华人民共和国安全生产法》或其他有关法律、法规、规章的规定予以处罚。


　　第三十二条　安全生产监督检查人员在安全生产监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由主管部门和监察机关依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第三十三条　本规定自2004年1月1日起施行。



论罪刑法定的人权价值
刘亚平

　　　　“人权”是个敏感的字眼，但却是个不容回避的问题。世界各国在肯定人权的价值、主张保障人权方面，至少在公开场合并无异议，争执的焦点在于人权的标准。刑事法律及其学说具有较强的阶级性，然而，现代刑事法律及其学说的存在与发展却以人权理念为基石。无视刑事法律的阶级性，则不能正确认识刑事法律；而忽视了人权保障，则不可能完善刑事法律。刑事法律及其学说中的几乎所有重大问题都与人权保障有关。悖离人权保障理念的刑事法律学说可能红极一时，但终归是短命的。本文仅就罪刑法定原则的人权价值作一阐述。
一、罪刑法定原则的精髓是保障人权
　　罪刑法定原则，即“无法无罪，无法不罚”或称“法无明文规定不为罪，法无明文规定不处罚”。其所派生的具体原则包括：排斥习惯法、禁止适用类推、原则上不溯及既往、禁止不定期刑和刑法规范明确化等。概括罪刑法定原则和它所派生的具体原则，无非是强调罪与刑的明确化、规格化和法定化。而罪与刑的明确化、规格化和法定化的实质在于限制政府及其司法机关任意行使刑罚权，最大限度地保障公民的自由权利。公民的自由权利是人权的重要内容。因此，可以说罪刑法定的实质是限制司法任意，保障公民权利，在保护社会利益和保护个人利益之间取得平衡。
　　第一，罪刑法定原则是对刑法的制定和适用给予限制，通过这种限制来保护公民个人的权利。
　　罪刑法定原则对刑法制定的限制，排除立法上对罪与刑的规定的任意性，不得对非犯罪行为随意进行犯罪化和刑罚化，也不得对犯罪行为随意进行重刑化，使公民包括犯罪人享有的人身权利及政治权利呈现较为稳定的状态。罪刑法定原则对刑法适用的限制，排除司法机关及其工作人员在定罪量刑上的任意性，严格依法定罪、量刑，不得法外定罪，亦不得法外施刑，从而保障无辜者不受刑事追究，犯罪人不受法外追究，使公民人权得到切实保障。刑罚是打击犯罪保护社会最有力的工具，若不加以限制，它往往也是侵犯公民个人权利最厉害的手段。如果对刑法的制定与适用不予限制，其结果势必广泛地侵犯公民权利。这种人人自畏，无法预测自己行为合法性的状态甚于犯罪。在当代，给制定和适用刑法设置合理的限制，在保护社会利益和保护个人利益取得平衡的基础上，刑法才能发挥最理想的效能。对刑法的制定与适用加以限制，并不是有利于犯罪，而是发挥刑法制裁力并防止刑法被滥用的积极保障。防止刑法被滥用，可以通过多种渠道来实现，最重要的还是法律本身的保障。罪刑法定原则就是这种保障。
　　第二，罪刑法定原则所体现的“先喻后行”的公正理念，直接保障了公民的自由权利，有利于社会生活的稳定。
　　人的行为应当是自由的，没有自由就没有人类社会的进步。然而，人的自由又是有限度的。如果任何人的自由都是无限的，那么任何人都会失去自由。自由权利的根本问题在于给自由确定一个相对稳定的合理限度，使一切人平等地享有限度以内的最充分的自由。这个限度就是用法律规定，允许公民做什么和禁止公民做什么。公民可以在允许的范围内充分行使自己的自由权利，而避免实施法律禁止的行为。法律特别是刑法对禁止性行为应予明确规定，法律未明文禁止的行为，应作允许公民实施的推定。罪刑法定原则就是通过明确规定公民自由的范围来保障其人权。
　　罪刑法定原则的法不溯及既往的内容体现了先喻后行的公正理念。法律的正义在于行为前的警告，对于什么行为是犯罪和应当受到什么样的惩罚，都应当事先在刑法中给予明确的规定。罪刑法定原则不允许司法机关追究和惩处刑法没有规定为犯罪的行为。这就使公民个人自由不会受到任意的和事后的司法侵犯，从公民自由范围的稳定性方面使人权得到有效的法律保障。
　　罪刑法定原则中的明确化原则又是从公民自由范围的确定性方面给予法律保障。“刑事法律确定性的标准高于民事法律。任何犯罪都应当确定其界限。定义明确的刑法才能起到事先警告和预防犯罪的作用，同时也只有这样才能保障公民的自由，使得公民在行为前就能确切知道什么行为是法律许可的，不致因为法律含糊其辞而担心行为之后可能遭到指控。”1刑法罪刑规定不明确的危险性在于“它留下了最广阔的疑问，其范围没有一个人能够预见，其后果没有一个人能够预测。”2在自由范围不确定的情况下，随时都可能受到刑事追究，那就无自由可言。马克思曾经说过，“法律是肯定的、明确的、普遍的规范，这些规范中自由的存在具有普遍的理性的、不取决于个别人的任性的性质，法典是人民自由的圣经。”3
　　第三，现代刑法的功能决定罪刑法定原则体现人权保障。
　　刑法的功能可以分为惩罚与保护两个方面。即惩罚犯罪、预防犯罪，保护国家、社会和公民个人的利益。惩罚犯罪、预防犯罪的目的又是保护国家、社会的利益和公民个人的合法权益。刑法的惩罚功能和保护功能统一于实现国家、社会保护和公民个人保护这一目的。这一目的所包含的两个方面，又以公民人权保障优先。“主权在民”，国以民为本。公民的基本人权得不到基本的保障，最终会使国家的利益、社会的利益受到根本性的侵害。
　　罪刑法定原则保障惩罚刑法明文规定的犯罪，同时保障公民不受任意的司法追究，使公民的合法权益受到切实保护。保障公民不受任意的司法追究，只是狭义的人权保障。广义的人权保障，还包括及时惩办侵犯人权的犯罪。因此，刑法惩罚犯罪和预防犯罪方面的功能，实质上是从更广泛意义上保护人权。在保护国家和社会利益与保护公民个人权利发生冲突的时候，罪刑法定原则又体现了人权保障优先的价值。“在罪刑法定主义作为刑法的基本原则确定的当初，其主要目的是防止刑罚擅断主义的刑罚制度，明确个人自由。”4“罪刑法定主义乃系以限制国家刑罚之行使为主要目的，而以保障个人自由为最高目标。”5可以说，罪刑法定主义是刑法人权保障机能优先观念的集中体现与表述。罪刑法定原则能被世界各国的刑法普遍接受，就是因为它具有保障人权的合理内核。现代刑法的功能决定罪刑法定原则应当更充分体现人权的保障。
二、罪刑法定原则的确立是人权观念形成与发展的结果
　　法律的原则与内容反映的是法律所处时代社会的普遍要求。这种社会的普遍要求总是与一定生产力发展阶段的生产力水平相适应的。这种要求只有得到国家的承认才能上升为法律原则。因此，人权既是人类基于对自身价值认识而提出的要求，也是基于这种要求进行斗争取得的社会及其统治者对于人的价值的承认。提出人权和要求保障人权并不断扩大人权保障的范围、提高人权保障的标准，是人类对自身价值的认识不断提高并不断为争取人权同统治者进行斗争的结果。罪刑法定原则是这种人权保障要求在刑法以致法律中的反映，是人权斗争迫使统治者承认人的价值的结果。罪刑法定原则形成的历史轨迹充分证明了这一点。
　　生产力水平归根到底是人的认识能力、创造能力和觉悟水平的综合指标。在生产力水平较低的社会，人们对自身的价值、权利认识和要求都相对低下，因此，能够容忍奴隶社会、封建社会统治者的直接地剥削压迫、公开不平等、残暴镇压的统治和专制擅断的司法。尽管当时也有正义、自由、平等、人道的要求，却远没有上升到人权的高度。当时的法律也与人们的这种容忍和承受能力相应。“如果说在罗马刑法中有什么基本原则的话，那就是国家至上原则，根据这一原则，为了国家利益可以对任何有害行为包括具有侵害危险的行为处以严厉刑罚，个人没有任何权利值得国家尊重。除此之外，再无其他限制国家刑罚权的基本原则。刑法成为了维护罗马皇帝专制统治的工具，含义模糊的叛逆罪成为了刑事追究的重点，一切有损皇帝人身、尊严和权利的行为，都可以在此罪名下被处以极刑。”6即使到了封建社会，对于专制君主来说，统治权就意味着刑罚权，既然他的统治权是至高无上的，那么他的刑罚权也必然是不受限制的。如在中国封建社会，以“莫须有”的罪名杀人也司空见惯，从任意处死普通百姓以至抗金名将、忠臣名士、封疆大吏。“君叫臣死，臣不得不死”，是普遍接受的理念。由于刑罚权完全受君主的支配，犯罪也就必然没有稳定的法律解释，而是以君主个人的意志为标准，这种意志有时由君主自己表达，有时则由其代理人法官或官吏表达。在封建专制、司法擅断的当时，一切可能成为刑罚对象的事物都是犯罪，而法官认为应当处罚的一切事物又都可以构成刑罚的对象。无论有无法官和独立的司法体系，这种君主至上，专制暴虐，罪刑擅断的现象在封建社会是极为普遍的。然而，随着生产力水平的提高，人们对自身价值认识的提高和权利意识的增强，承受压迫的容忍力随之降低。这就与中世纪以来封建主变本加利的残暴统治发生了尖锐的冲突。在这场冲突中，新兴资产阶级日益强烈的要求自己的财产权利、人身自由以及他们所创建的生产方式和生活方式得到国家的保护，——实现自身的解放和独立。这一要求几乎代表了当时的所有被统治阶级、资产阶级思想家从本阶级的利益出发所表达的自由、平等、博受、尊重个人权利、限制政府权力的思想，恰恰喊出了所有被统治阶级以致全社会的心声。生产力的发展决定当时人们已经开始认识自身的价值和权利，或者能够接受这种认识。这种认识首先在1215年英国的《自由大宪章》中得到一定范围和一定程度的承认。《自由大宪章》第39条规定：“任何自由人，如未经其同级贵族之依法裁判，或经国法判决，皆不得被依法逮捕、监禁、没收财产、剥夺法律保护权、流放，或加以任何其他损害。”7《自由大宪章》中关于未经合法判决，不得侵犯自由民人身和财产权利的原则，在后来的立法、判例中又屡加重申。鉴于权力机关的种种专横行经严重侵害了臣民的人身权利，1679年《人身保护法》规定，在押人或其代表，有权向王座法院请求发给“人身保护令状”，限期将在押人移交法院，并向法院说明拘捕理由；法院应以简易程序开庭审理，若认为无正当拘捕理由，得立即释放在押人；若不然，法院得酌情准许在押人取保开释，或从速审判。这时的统治者才仅仅能够承认自由民人身权利的法律保障。即使如此，受封建制度和观念的桎梏，这种法律保障也不可能彻底。资产阶级的启蒙思想家们不得不为实现他们的也可以说是社会的人权理想继续奋斗。斗争的矛头由泛泛的司法、法律，逐渐指向最能体现封建统治意志的刑法。他们要求刑法彻底摆脱与自己的价值观念相对立的宗教观念和封建政治伦理观念的束缚。意大利的切萨雷—贝卡里亚在他的《论犯罪与刑罚》一书中，抨击了旧的刑法制度，提出了几乎所有的现代刑法原则的思想。其中，反映罪刑法定的思想提到首要的和至尊的地位。贝卡里亚的功绩在于他第一次对旧的刑事制度进行了全面的否定，阐述了作为现代刑法原则基础的刑法思想，把人权、人道的标准引入刑法。最后完成罪刑法定原则提炼的“近代刑法学之父”费尔巴哈，在论述刑法作为裁判规范和作为行为规范的作用时，“强调刑法对法官的限制作用”，这实际上是罪刑法定主义的保障人权的功能”。8费尔巴哈之所以能够用精练的语言准确而全面地概括罪刑法定原则，是因为他所处的时代已经能够接受限制政府、保障人权的法治观念。罪刑法定主义，是费尔巴哈在1801年的刑法教科书中，用拉丁语以简明的法谚形式加以表述的。而在此之前已经有了含有罪刑法定保障人权思想的英国1628年的《权利请愿》和1689年的《权利法案》，法国1789年的《人权宣言》和1791年的法国宪法及刑法。这个时代也正是资产阶级革命在欧洲、美洲逐步取得成功的时候。
　　从罪刑法定原则提出到确立的过程，不难看出，生产力发展水平决定了人权观念的产生与形成，基于人权保障的普遍要求才有罪刑法定思想的产生，罪刑法定原则的确立是统治者对人权保障要求承认的结果。当生产力发展到人们普遍要求限制政府权力，保障人权的时候，封建统治者不能满足这一要求，势必被提出这一要求的资产阶级所取代。资产阶级取得政权后把罪刑法定原则确定为宪法或刑法原则，满足以生产力水平为基础的普遍的权利要求，以巩固自己的政权。
三、社会主义刑法规定罪刑法定原则在于其人权价值
　　为什么社会主义国家刑法能够而且必须接受资产阶级提出的，被资本主义国家刑法普遍规定的罪刑法定原则?这一原因就在于罪刑法定原则本身并不专属于资产阶级，而是人类社会的普遍要求。自从人类社会进入阶级社会后，统治阶级往往把自己的意志强加给社会，满足本阶级的利益和要求。然而，这种阶级的利益要求永远不能超出他们所处时代的生产力的水平。所谓“生产力的水平”，归根到底是人的创造能力、认识能力和觉悟水平。所谓“人类的普遍要求”就是生产力水平的体现，而不是什么“抽象的人性”。因此，阶级的特殊要求最终不能违背人类的普遍要求。人权保障就是这种人类普遍要求的重要内容。人类的普遍要求是随着人类对自身价值的认识和对客观世界认识的不断深入而不断提高的。资产阶级提出的罪刑法定原则不只是资产阶级一个阶级的要求，而是当时所有处于被统治地位的阶级与阶层的要求。在反封建的斗争中，资产阶级是先进的生产力方式的代表，他们的主张与当时人类社会的普遍要求是一致的。也正因为如此，资产阶级革命才能成功，罪刑法定原则才能确立。
　　以“限制权力，保障人权”为核心的罪刑法定原则，是资本主义国家不能回避的，甚至是必须载入法律的，但绝对不是其独有的。无产阶级政党以解放全人类为己任，人类社会的普遍要求就应当是无产阶级及其政党的要求。充分保障人权这一类社会的普遍要求就是无产阶级政党领导下的社会主义国家法律应有之意。因此，以保障人权为核心的罪刑法定原则就应当而且必须规定在社会主义国家的刑法之中。的确，马克思曾对近代西方人权观念和人权制度作过许多批判。然而，马克思批判的是近代西方人权制度的虚伪性和狭隘性，而不是作为人类普遍要求的人权本身。恰恰相反，马克思是从人类解放的高度来阐发人权的。马克思终生致力于人类的解放运动。马克思谋求的不是一般的政治解放或经济解放，而是人类的彻底解放。这种解放就是人类所应该获得的承认和保障的共同利益、要求，是人类的共同权利，即人权。人类的彻底解放，是马克思人权思想的核心。可见，真正代表人类主张人权要求的，应当是马克思主义的社会主义国家。因此，把以人权保障为核心的罪刑法定原则规定在社会主义国家的刑法中是天经地义的。
　　至于罪刑法定原则中限制刑事立法、司法权力的内容是否适用于社会主义刑法，回答应当是肯定的。江泽民在十五大报告中提出：“依法治国，建设社会主义法治国家”，还指出：“我们的权力是人民赋予的，一切干部都是人民的公仆，必须受到人民和法律的监督。要深化改革，完善监督法制，建立健全依法行使权力的制约机制。”“加强对各级干部特别是领导干部的监督，防止滥用权力”。罪刑法定原则限制刑事立法权力和司法权力的目的是保证立法机关和司法机关正确运用这些权力，从而保障公民的权利不受侵犯。社会主义国家的一切权力属于人民。人民授予立法机关的立法权和司法机关的司法权，决不能是无限的。立法与司法的任意，使公民权利失去保障，与社会主义法治背道而驰，也就违背了人民的意志。因此，罪刑法定原则限制立法与司法，排除立法与司法的任意性，充分保障公民的自由权利，符合社会主义法治的要求，体现了人民的意愿。
　　(作者单位：中国政法大学)
　　
　　注：
　　1储槐植：《美国刑法》北京大学出版社，1987年11月第一版，第39页。
　　2同上。
　　3马克思：《论犹太人问题》，《马克思恩格斯全集》第一卷，第443页。
　　4何鹏：《外国刑事法选论》，吉林大学出版社1989年版，第14页。
　　5蔡墩铭：《刑法基本理论研究》，台湾汉林出版社1986年版，第346页。
　　6黄风：《贝卡里亚及其刑法思想》，1987年4月第一版，第4—5页。
　　7西南政法学院编：《世界政治法律思想史参考资料》第一辑，第144页。
　　8马克昌：《近代西方刑法学说史略》，中国检察出版社1996年版，第87—88页。
　

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