中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于印发《关于上海金属交易所进行会员制改造问题的会议纪要》的通知

1995年4月22日　　证监发字[1995]56号

上海市证管办、上海金属交易所：

　　现将《关于上海金属交易所进行会员制改造问题的会议纪要》印发给你们，请认真遵照

执行。

附件：关于上海金属交易所进行会员制改造问题的会议纪要

附件：

关于上海金属交易所进行会员制改造问题的会议纪要

(1995年4月10日)

　　最近，中国证监会副主席李剑阁同志邀请上海市政府、国内贸易部等有关部门在上海开

会，专题研究了上海金属交易所会员制改造问题。上海市计委、经委、证管办、物资局(物

资集团公司)和国内贸易部市场司、中国证监会期货部负责同志出席了会议。

　　会议指出，我国期货市场目前处在试点阶段，必须按照“规范起步，加强立法，一切经

过试验和从严控制”的原则稳步发展。去年(1994年)以来，一些试点交易所都不同程度地

出现了期货风波。出现这些问题的根本原因，是交易所的章程和交易规则不健全、风险管理

机制不完善、监管力度不够和客户的承受能力较弱等。为了进一步规范期货交易所，1994

年11月中国证监会发出了《关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知》(证监

发字[1994]181号)，要求各试点交易所按文件要求修订章程和交易规则，并把现有的管理

体制按照国际惯例改为会员自律管理的非盈利性组织。

　　会议一致认为，试点期货交易所进行会员制改造，有利于加强交易所的自律管理和风险

控制,有利于交易所按照“公开、公正、公平＂的原则组织交易，方向是正确的。上海金属

交易所不仅是上海的市场，而且是全国性的市场，有较好的基础，进一步完善上海金属交易

所的各项规章制度，使这个交易所进一步规范和稳定，对全国的期货市场有至关重要的作用。

上海金属交易所率先进行会员制改造，理顺管理体制，将对其他交易所产生积极的影响。

　　会议要求．上海金属交易所要在中国证监会的指导下，由经中国证监会同意的上海市政

府和国内贸易部推荐的新领导班子候选人和现领导班子及上海市证管办共同组成改制领导小

组，按照中国证监会[1994]181号文件精神，从长远出发，从大局出发，尽快进行会员制改

造，争取在2―3个月内完成这项工作。

　　关于上海金属交易所理事会、监事会、总裁班子换届问题，会议认为，为了使上海金属

交易所领导班子较为稳定，换届工作应与会员制改造同步进行，一步到位。经中国证监会同

意的上海市政府和国内贸易部推荐的交易所领导班子候选人必须按照会员制要求经选举产

生，新领导成员和全体工作人员要与政府主管部门和企业脱钩。

　　会议指出，国内贸易部、上海市物资局(物资集团公司)在上海金属交易所的筹建中发挥

了重要的作用，对交易所的发展给予了很大的支持。交易所实行会员制改造后，对上海金属

交易所的产权应保持完整，按国有资产有关条例管理，不宜把产权问题复杂化。同时，按照

尊重历史、兼顾各方利益的原则，对于国内贸易部、上海市物资局(物资集团公司)过去对上

海金属交易所在人力、物力上的支持，在适度范围内，可视为无形资产投资给予一次性回报，

回报方式和回报金额由上海市政府和国内贸易部协商确定。会议充分肯定了上海市政府、国

内贸易部、上海金属交易所管委会在上海金属交易所组建和发展中的积极作用，肯定中国证

监会和上海市期货监管部门在上海金属交易所规范化运作方面所作出的努力。与会同志一致

表示，今后要进一步搞好协调，帮助上海金属交易所做好会员制改造工作，并继续关心和支

持上海金属交易所的规范、稳定和发展。

　　出席人员：中国证监会副主席李剑阁

　　　　　　　中国证监会期货部主任耿亮

　　　　　　　国内贸易部市场司副司长赵杰

　　　　　　　上海市计委副主任许冠库

　　　　　　　上海市经委副主任王国荣

　　　　　　　上海市证管办主任扬样海

　　　　　　　上海市物资集团董事长顾文荣

　　　　　　　上海市物资集团总裁李厚圭



铁道部


铁路专业技术人员管理暂行规定
1997年3月11日，铁道部

第一章 总 则
第一条 为加强铁路专业技术人员的管理，充分发挥他们在铁路现代化建设中的积极性和创造性，为铁路事业的发展提供坚实的人才保证，特制定本暂行规定。
第二条 铁路专业技术人员管理工作必须贯彻执行党的干部政策和知识分子政策，做到尊重知识，尊重人才，人尽其才，才尽其用。
第三条 各级组织和领导干部要高度重视专业技术队伍建设工作，做好人才的培养教育与合理使用，为优秀人才的脱颖而出创造宽松和良好的环境。
第四条 专业技术人员管理部门的基本任务是：督促、检查国家、铁道部有关干部工作和知识分子政策、规定的贯彻落实；制定人才资源开发规划与实施计划；负责专业技术人员的日常管理工作。专业技术管理人员，应政治坚定，作风正派，掌握政策，熟悉业务，不断提高服务意识和管理水平。

第二章 管理机构与职能
第五条 铁路专业技术人员的管理体制，要同铁路经济管理体制和干部管理体制相适应，按照单位性质、专业技术职务等级和专业技术人员的工作特点，实行分类、分层次管理。
第六条 铁道部人事司是铁道部管理专业技术人员的职能机构，根据铁路改革和发展需要，制定铁路专业技术人员管理的政策、规定；对专业技术队伍建设进行总体规划；对全路专业技术人员管理工作进行检查、监督与指导。
部属单位干部人事部门是本单位管理专业技术人员的职能机构，根据铁道部制定的各项政策、规定，结合本单位实际情况制定具体的实施细则，并组织实施；对下属机构专业技术人员管理工作进行检查、监督与指导。
第七条 铁道部对下列人员进行直接管理，重点联系：
（一）中国科学院院士、中国工程院院士；
（二）国家有突出贡献的中青年专家（简称国家级专家）；
（三）铁道部有突出贡献的中青年专家（简称部级专家）；
（四）教授、研究员以及相应专业技术职务的高级专家；
（五）其他需由铁道部直接管理的专业技术人员。
第八条 部属单位在协助铁道部做好上述人员日常管理的同时，根据本规定的原则和本单位实际情况，自行确定专业技术人员管理范围及权限。
第九条 各有关部门要协助同级干部人事部门，做好专业技术人员的管理工作，参与有关政策、规章、制度等的研究，及时提供有关信息、资料和建议。

第三章 人才配置
第十条 铁路专业技术人员的配置，要按照“统筹规划，保证重点，优化结构”的方针进行合理安排，充分发挥人才资源的整体效益。
第十一条 加强人才预测与规划工作。各单位要根据社会发展、铁路现代化建设和科技进步目标，按照人才成长规律，从宏观布局、层次结构、发展规模和实现途径上对专业技术队伍进行总体规划，确定人才发展的目标、任务、政策和措施。
第十二条 调整专业技术队伍结构，科学合理地设置专业技术岗位。设岗的基本原则是：因事设岗，效能精干，立足当前，兼顾发展，综合平衡，保证重点，职责明确，便于考核。
第十三条 建立专业技术责任制。对专业技术人员，特别是担任一定技术管理职务的人员，必须保证他们对职权范围内的技术问题有决定权，并负有技术管理责任。
第十四条 加强对毕业生就业工作的管理。各单位要根据事业发展的需要，做好大中专毕业生的接收工作，对学校推荐或本人自荐的毕业生进行必要的考核，择优录用。
（一）要优先接收国家任务招收的大中专毕业生，在需要计划内重点保证铁路专业大学生的就业。
（二）在职考入各类国民成人高等教育院校学习的职工，毕业后应回原单位工作，根据工作需要与本人条件，本着用其所学的原则，逐步调整到合适的专业技术岗位。
（三）铁路单位可根据工作需要，按照有关规定和程序，录用大学毕业自费生和转入人才市场的大学毕业生。录用的毕业自费生，可安排到管理岗位或专业技术岗位，也可安排到工人岗位。
第十五条 在铁路单位就业的大中专毕业生一律实行在基层生产岗位见习1年的制度。毕业生见习期满后，实行考核定职（级），考核办法由各单位自定。毕业生见习期满确定技术职务后，可根据工作需要实行在工人岗位上挂职锻炼2至3年制度，挂职锻炼期应视为从事专业技术工作的资历。
第十六条 要根据专业技术人员的专长和特点，做好现有专业技术人员的余缺调剂，重视引进高层次紧缺人才，调整不适应现岗位专业技术工作的人员。

第四章 资格考评与职务聘任
第十七条 铁路企事业专业技术人员实行专业技术资格考评和专业技术职务聘任制。各单位应在铁道部授权的范围内，严格执行国家和铁道部统一制定的考试规则、评审标准和有关政策，开展考评和聘任工作。
第十八条 铁路专业技术人员必须通过国家举办的专业技术资格考试，或通过铁道部（或由部授权的）评审委员会评审，取得专业技术资格。
第十九条 评审委员会的组建，要符合专业技术职务评审组织法的有关规定；评审委员会要按照国家、铁道部有关职改政策和工作程序开展专业技术资格评审工作。
第二十条 专业技术职务聘任，要坚持公开、平等、竞争、择优的原则，在岗位数额内优先聘任具备相应专业技术资格的人员；企业单位也可根据工作需要，直接聘任与职位要求相适合的内部有效的其他专业技术人员。
第二十一条 铁道部授权部属单位聘任教授、研究员及相应专业技术职务人员，其他专业技术职务的聘任权限由部属单位自行确定。专业技术人员受聘后，应与单位签订聘任合同，聘期可与劳动合同一致。受聘人员要履行岗位职责，完成合同规定的任务。
第二十二条 聘任双方在不能维系聘任合同时，可采取低聘、缓聘、解聘、辞聘、拒聘等方式中止聘任合同。

第五章 专家管理
第二十三条 专业技术队伍建设的重点，是培养造就一批具有国际、国内科学技术前沿水平的学科技术带头人和青年专家，建立一支高素质的专家队伍，推动专业技术队伍的整体发展。
铁路专家队伍包括：副教授、副研究员、高级工程师及以上具有相应专业技术职务的人员。
第二十四条 中国科学院院士、中国工程院院士每两年由部组织推荐一次，国家和部级专家每两年选拔一次。评审和选拔工作，按照国家和铁道部的有关政策、选拔管理办法和程序进行。部属单位也可结合实际，开展本单位专家的推荐和选拔工作。
第二十五条 加强对专家的管理，充分发挥各类专家的学术技术带头作用。铁路建设的重大科研、设计、工程、制造、管理等项目和课题，必须充分征求专家的意见，组织专家进行科学论证后，才能作出决定。对专家开展科学研究、技术开发和学术活动，要在人、财、物等方面给予必要的扶持。要给有成就的科技专家配备得力助手，逐步形成以专家为中心的学术技术梯队。
第二十六条 加强对专家梯队建设的管理，做好青年科技拔尖人才的选拔、培养和使用工作。要制定专门的培养计划，加速他们的成才。根据学术专业梯队建设的需要，优先安排他们业务进修、研修、国内外考察和参加学术交流活动等；有意识地安排他们到重点科研项目、重点工程中去工作；鼓励他们独立承担科研课题、工程设计、施工管理和技术开发等任务。鼓励他们钻研业务，解决实际问题，在理论与实践的紧密结合中锻炼成长。

第六章 培养教育
第二十七条 必须重视对专业技术人员的培养教育。采取多种形式，对专业技术人员进行爱国主义、社会主义、国情路情、职业道德教育，树立正确的世界观、人生观和价值观，不断提高思想政治素质。
第二十八条 建立专业技术人员培养教育的制度，根据铁路事业的发展、科技进步的需要和新时期人才工作的特点，制订培养计划，落实培养措施。
第二十九条 制订并实施专业技术人员继续教育的规定和规划，保障专业技术人员继续教育的合法权益。建立全路统一的继续教育证书登记制度，把专业技术人员接受继续教育的情况，做为其选择工作单位、工作岗位和评审、聘任、晋级、晋升的必要条件之一。

第七章 交流流动
第三十条 铁路人才交流流动，要在保证铁路专业技术骨干队伍稳定、发展的基础上，科学合理、积极有序地进行，通过组织调整与双向选择、单位自主用人和个人自主择业相结合，达到铁路人才资源的合理配置。
第三十一条 铁道部人才交流培训中心是铁路人才交流流动的中介机构，受铁道部人事司政策指导，组织、承办全路人才交流流动服务各项业务。部属单位也可根据需要，建立相应的人才流动服务机构，逐步形成全路人才交流流动服务协作网络。
各级人才交流机构，应根据国家法律法规和有关政策规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则开展人才服务活动。
第三十二条 开办铁路专业人才市场，发展人才市场网络，为各类人才和用人单位提供择业、招聘、智力和信息交流的机会和渠道。建立人才流动调节机制，合理引导人才流向，改善人才分布结构。建立、完善辞职、辞退制度，确保个人依法辞职的权力和单位依法辞退人员的权力。
第三十三条 推进高、中等院校毕业生分配制度的改革，逐步实行少数毕业生由铁道部安排就业，多数毕业生在国家和铁道部就业政策指导下进入铁路人才市场自主择业。
毕业生入路后实行服务期制度。在规定的服务期限未满即要求流动的，应按照服务合同规定条款向单位进行经济补偿。

第八章 考核奖惩
第三十四条 对专业技术人员实行评审前、年度和聘任期满考核的制度。考核要坚持民主、公开、客观、公正的原则和德才标准，注重业绩成果。考核分为“优秀、称职、基本称职、不称职”四个等次。
第三十五条 经考核优秀和称职的，作为专业技术人员续聘的必要条件，优秀者在晋升、奖励上应予以优先考虑；基本称职的，应制定培养提高措施，限期改进；不称职的，应予低聘或解聘。
第三十六条 按照管理权限建立专业技术人员考绩档案，考绩档案基本项目包括：专业技术职务评审材料，考核培训材料，技术业绩材料及其它有关资料等。
第三十七条 大力宣传优秀专业技术人员的先进事迹，树立先进典型。对忠于职守、兢兢业业，在本职技术岗位上做出优异成绩的人员，应按照有关规定给予奖励，对其中贡献突出的专业技术人员要实行重奖。
第三十八条 尊重专业技术人员的劳动成果，保护知识产权，维护专业技术人员应得的利益，对各种侵犯知识产权的行为要进行行政的或法律的处理。
第三十九条 对玩忽职守，弄虚作假，剽窃他人成果、泄露机密，违犯纪律，违反国家法规，给生产和工作造成损失的专业技术人员，应根据错误性质和情节轻重，给予批评教育，纪律处分，直至追究刑事法律责任。

第九章 福利待遇
第四十条 铁道部对中科院院士、工程院院士，国家和部级专家建立专家工作津贴（具体办法另定）。
第四十一条 具有高级专业技术职务的专业技术人员的政治、生活待遇（不含工资），应不低于部属单位中层管理人员的待遇；具有中级及以下专业技术职务的专业技术人员的待遇由各单位自行确定。
第四十二条 部级及以上专家享受干部医疗待遇。
第四十三条 对专业技术人员按国家规定实行年休假制度。铁道部每年组织部分部级及以上专家集中疗养。
第四十四条 专家退休时，退休费按现行规定可提高5％－15％（总额不超过其原有基本工资）。

第十章 退休离休
第四十五条 严格执行国家规定的退离休制度，并按照有关程序办理退离休手续。
第四十六条 受聘专家已到退离休年龄，有以下情况之一者，经批准可以办理延长聘任手续：
（一）主持或主要承担国家、部重点科研课题尚未完成任务的；
（二）承担部属单位重要科研课题、重大工程项目、重点技术攻关项目尚未结束，本人离开将对其完成有较大影响的；
（三）部重点学科技术带头人，身体健康，本人离开将对学科建设和梯队建设产生较大影响的。
延聘人员可不占本单位技术岗位数额，由各单位自行确定延聘年限并与本人签订延聘合同。
第四十七条 各单位根据工作需要，可对少数身体健康、学有专长、职业道德良好、敬业精神强的已退休高级专业技术人员进行返聘。具体条件由各单位自定。

第十一章 附 则
第四十八条 本规定适用于铁路企事业单位各类专业技术人员。各单位可结合实际情况，制定本规定的实施办法。
第四十九条 本规定由铁道部人事司负责解释。
第五十条 本规定自颁布之日起实行。