河南省人大常委会


河南省人民代表大会常务委员会关于批准《洛阳市城市道路交通管理条例》的决议
河南省人民代表大会常务委员会



（1998年3月31日河南省第九届人民代表大会常务委员会第二次会议通过）


河南省第九届人民代表大会常务委员会第二次会议审议了洛阳市人民代表大会常务委员会制定的《洛阳市城市道路交通管理条例》。会议决定，批准《洛阳市城市道路交通管理条例》，由洛阳市人民代表大会常务委员会公布，自1998年8月1日起施行。


（1997年10月28日洛阳市第十届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过1998年3月31日河南省第九届人民代表大会常务委员会第二次会议批准）

第一章 总 则
第一条 为了加强城市道路交通管理，维护交通秩序，保障交通安全畅通，根据《中华人民共和国道路交通管理条例》及有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 凡在市区、县（市）人民政府所在地镇道路上通行的车辆、行人、乘车人以及在上述道路上进行与交通有关活动的单位和个人，必须遵守本条例。
第三条 本条例由公安机关负责实施。公安交通管理机关具体负责道路交通管理工作。
交通、城建、规划、工商行政管理等部门应当按照各自的职责，协同公安交通管理机关做好道路交通管理工作。
第四条 市、县（市）人民政府应当加强对道路交通管理工作的领导，加大投入，加快道路网络建设，改善交通环境，逐步优化车辆结构。
第五条 实行交通安全责任制。各级人民政府应当组织、指导、督促本行政区域内的单位和个人做好交通安全责任制工作。
单位应当建立或参加道路交通安全组织，加强对所属人员的交通安全教育和车辆管理。
第六条 根据交通管理的需要，市、县（市）公安交通管理机关可在特定范围、特定路线、特定时间，采取禁止或限制车辆通行的管理措施。
第七条 公安交通管理机关应当履行职责，确保道路的安全畅通。交通警察执行职务时必须着装整齐，忠于职守，热情服务，文明执勤，秉公执法，模范遵守交通法规。
对违反道路交通管理的人员，应坚持教育与处罚相结合的原则。
第八条 公民应自觉遵守交通规则，服从和支持交通警察依法管理。任何单位和个人不得以任何方式阻碍交通警察依法执行公务。
第九条 每年12月2日为本市交通安全日。

第二章 车辆和驾驶员
第十条 城市应当优先发展大运量公共客车，协调发展小公共汽车、出租客车和社会车辆，限制和逐步淘汰污染超标、高耗能、低效能、安全性能差的道路交通工具。
第十一条 车辆必须经公安交通管理机关检验合格，领取号牌、行驶证后，方准行驶。
申领机动车牌证时，应按国家规定投保第三者责任保险；从事旅客运输的车辆，并可以投保车上乘坐人员平安保险。
个人购置的机动车辆，不得以单位名义申领牌证；单位的机动车辆，不得以个人名义申领牌证。
第十二条 领有机动车号牌的车辆，必须遵守下列规定：
（一）货运机动车、挂车在车箱尾部喷印本车放大牌号，驾驶室门外侧喷印本单位名称或标记；
（二）大型客车、出租客车在驾驶室门外侧喷印本单位名称或标记，小型出租客车营运时还应当在车顶安装出租标志灯。
喷印的放大牌号、名称、标记和安装的出租标志灯，应当保持清晰完好。
第十三条 已领取正式牌证的机动车，须按规定参加检验。
第十四条 机动车维修单位承修机动车改型、改色、总成变更以及因交通事故损坏的机动车辆维修业务时，应向车主查验公安交通管理机关出具的证明；对没有证明的，维修单位不得承接。
严重损坏的肇事车辆修复后，应按照有关规定接受安全检测。
第十五条 机动车达到国家规定报废标准的，必须强制报废。
禁止买卖或者使用报废机动车辆。
报废机动车辆由市人民政府指定的单位统一回收处理。
第十六条 从事机动车租赁、出租业务的，应接受公安交通管理机关的安全监督管理。
第十七条 学习机动车驾驶的，应当向公安交通管理机关申请学习驾驶证，申请人需符合下列条件：
（一）住所地或经常居住地在本行政区；
（二）年龄在十八至六十周岁；
（三）经驾驶适应性检测合格。
符合上述条件，经公安交通管理机关交通法规考核合格的，公安机关应发给机动车学习驾驶证。
第十八条 持有学习驾驶证的人员，应当在教练员随车指导下，按学习驾驶证准驾车型驾驶学习车辆。
教练员须持有机动车教练证，无机动车教练证的人员不准教练。
第十九条 学习机动车驾驶，应当在驾驶训练场地内进行；根据训练要求在道路上学习驾驶的，必须按公安交通管理机关指定的时间和路线学习驾驶。
第二十条 机动车驾驶学习人员，经学习考试合格后，由公安交通管理机关核发机动车驾驶证。
驾驶技能考试科目、标准按国家规定执行。
第二十一条 驾驶车辆时，不准使用移动电话、戴耳机或有其他妨碍安全行车的行为。
禁止机动车驾驶员饮酒后驾驶车辆。
第二十二条 驾驶残疾人动力专用车，应持有残疾证、专用行驶证和驾驶证。车辆须挂专用号牌，时速不得超过十五公里。
非残疾人不得驾驶残疾人动力专用车，未经批准残疾人不得驾驶残疾人动力专用车营运。

第三章 车辆行驶和车辆装载
第二十三条 机动车、非机动车必须各行其道，不准骑压分道线行驶和停放。
第二十四条 机动车行驶有下列情形之一的，须按公安交通管理机关指定的时间、路线、时速行驶：
（一）运载易燃、易爆、放射性、腐蚀性和剧毒等化学危险物品的；
（二）运载长度、宽度、高度超过装载规定的不可解体物品的；
（三）其他需经批准行驶的。
运载第（一）项规定物品的，应当悬挂印有“危险物品”字样的明显标志。除押运人员外，不准搭乘其他人员。运载第（二）项规定物品的，应当悬挂示长、示宽、示高的警示标志。
第二十五条 出租客车、小公共汽车必须遵守下列规定：
（一）不准截头猛拐、突然猛停和故意慢行候客；
（二）不准使用扩音器招揽乘客；
（三）在规定的道路上按指定的站（点）停靠，不准随意停车候客；
（四）小公共汽车营运须按指定路线行驶，不得串线。
第二十六条 小型客车上路行驶，驾驶员和前排座乘车人员应使用安全带。
第二十七条 禁止非法拼装、改装的机动车辆在道路上行驶。
市区主要道路禁止人力客运三轮车、畜力车、助力车通行，具体路线由公安交通管理机关划定，并予以公告。
第二十八条 非机动车行驶时必须遵守下列规定：
（一）不准在机动车道上行驶或逆向行驶；
（二）不准在车行道上停留，推行时须紧靠车行道右侧；
（三）遇有停止信号，须在停车线内依次停车等候，不准用推行或绕行的方法通过路口。
第二十九条 摩托车应在机动车行驶路面的右侧行驶。有动力装置的残疾人专用车的行驶与非机动车相同。
第三十条 机动车使用灯光、喇叭和警报器，必须遵守下列规定：
（一）夜间在路灯照明良好的路段行驶时，不准使用远光灯；
（二）行驶时，非紧急情况下禁止使用应急灯；
（三）市区主要道路禁止鸣喇叭；
（四）警车、消防车、工程救险车、救护车等特种车辆除执行特别紧急的公务外，不准使用警报器和标志灯。
第三十一条 机动车在无交通标志的交叉路口左转弯时，应紧靠路口中心小转弯；非机动车应绕过交叉路口中心大转弯。
第三十二条 车辆通过道路平面交叉路口时，支路车让干路车先行。道路平面交叉路口干支路按下列顺序依次确认：
（一）国道与地方道路交叉，国道为干路；
（二）多车道道路与单车道道路交叉，多车道道路为干路；
（三）划有分道线的道路与未划分道线的道路交叉，划有分道线的道路为干路；
（四）通行公共汽车、电车的道路与非通行公共汽车、电车的道路交叉，通行公共汽车、电车的道路为干路；
（五）其他平面交叉路口的干、支路由公安交通管理机关根据道路状况或交通流量确认。
第三十三条 道路交通阻塞时，机动车应在本车道内依次停车等候；未经交通警察许可，不得从前方已停驶车辆的两侧穿插行驶。
第三十四条 机动车装载必须遵守下列规定：
（一）大型客车车顶行李架载物，载物高度自地面起到物品顶端不准超过四米，长度和宽度不准超出行李架；
（二）小型客车车顶行李架载物，载物高度自行李架底部起到物品顶端不准超过五十厘米，长度和宽度不准超出行李架；
（三）侧三轮摩托车只准在边斗内载物，载物高度自地面起不准超过一点五米，长度和宽度不准超出边斗；
（四）客车车顶无行李架的不准载物，车体外端不准悬挂、捆绑物品。

第四章 行人和乘车人
第三十五条 行人应当遵守下列规定：
（一）通过交叉路口时，须走人行横道，并服从交通信号指挥；
（二）不得在车行道、人行天桥、过街地下通道及桥梁、隧道等处或者交通安全设施上坐卧；
（三）不得翻越、坐倚、蹬推交通隔离设施；
（四）不能控制自己行为的人在道路上行走，应当由有行为能力的人陪护。
第三十六条 乘车人应当遵守下列规定：
（一）不得在机动车道上候车和招呼小公共汽车、出租客车；
（二）不得从客车驾驶室门或车窗上下车、不得扒车、追撵车和跳车；
（三）乘坐两轮、侧三轮摩托车时只能坐在驾驶者身后或者边斗座位上，不得侧坐、倒坐、站立。

第五章 道 路
第三十七条 城市道路发展规划的编制，应有公安交通管理机关参加，交通管理设施配套建设的方案，需征求公安交通管理机关的意见。
新建、改建道路竣工后，公安交通管理机关应参与验收。
第三十八条 道路养护或维修道路时需要实行交通管制的，由公安交通管理机关决定并及时发布公告。
第三十九条 道路最低净空高度：机动车道五点二米，非机动车道四点二米。道路最低净空高度下，不准设置横跨道路的物体。超过道路最低净空高度需设置横跨道路物体的，应经公安交通管理机关批准。
沿街建筑物向人行道延伸物体，以及设置在人行道外的支撑物体，其底部距地面间距不得少于二点五米，其外沿距人行道垂直距离不得少于零点二米。
第四十条 任何单位和个人不准擅自占用、挖掘道路。确需临时占用、挖掘道路的，必须依法经市政工程行政主管部门和公安交通管理机关批准。
在道路范围内的地下管线发生故障需要紧急抢修的，可以先予施工，但要及时报告市政工程行政主管部门和公安交通管理部门，并在二十四小时内补办批准手续。
第四十一条 申请占用、挖掘道路，有下列情形之一的，暂缓批准或不予批准：
（一）工程施工准备不足或者交通安全措施不落实的；
（二）在宽度不足三米的人行道上搭建临时建（构）筑物的；
（三）非建设性需要占用车行道的；
（四）特殊原因暂不能占用、挖掘的；
（五）其他严重影响交通秩序的。
第四十二条 占用、挖掘道路，应遵守下列规定：
（一）按照批准的时间、地点、范围占用、挖掘；
（二）挖掘道路应设置警示标志、挖掘工程显示牌；
（三）挖掘施工结束或占用期满后，施工或占用单位应清除废弃物，恢复道路原貌；
（四）不准损坏交通设施。
第四十三条 任何单位和个人不准在道路上进行打场、晒粮、堆肥、倾倒废物及进行其他有碍交通秩序的活动。
位于道路两侧的车辆清洗站、停车场、饭店、旅馆等经营性单位，不得自行设置路边停车标志，不准强行拦截车辆。
第四十四条 任何单位和个人不得擅自设置、移动或损坏道路交通标志、标线、指挥信号、隔离护栏及其他道路交通安全设施。对影响道路交通标志、标线、信号、隔离设施的障碍物，公安交通管理机关可随时清除或责令障碍设置者限期清除。

第六章 停 车
第四十五条 公共停车场建设应当纳入城市规划并与城市建设和改造同步进行。鼓励单位或个人建设公共停车场。
第四十六条 公共停车场的选址、面积、停车泊位数、出入口以及交通标志和标线设置的设计方案，须经城市规划部门审核，并商得公安交通管理机关同意。
已建的公共停车场，不得擅自停用或改变其使用性质。需临时停用或改作他用的，应经城市规划部门和公安交通管理机关批准。
严格控制占用道路作为临时停车场。确需利用道路、公共广场作为临时停车场地的，应由市政工程行政主管部门和公安交通管理机关批准。临时停车场由公安交通管理机关统一管理。
停车场收费办法和标准按国家和省规定执行。
第四十七条 机动车临时停车，必须遵守下列规定：
（一）在公安交通管理机关允许的停车场、点和路段停车；
（二）不准在主要道路上装卸货物。
第四十八条 机动车行驶中发生故障无法行驶时，驾驶员应及时将车辆拖离现场。不能及时拖离的，由公安交通管理机关予以清理。
机动车违章停放且驾驶员又离开车辆的，公安交通管理机关可以强制拖离现场。拖离费用由当事人承担。

第七章 法律责任
第四十九条 违反城市道路交通管理法律、行政法规的行为，法律、行政法规已作出行政处罚规定的，依照有关规定执行；法律、行政法规未作规定的，依照本条例执行。
第五十条 违反本条例行为的处罚，由市、县（市）公安机关或者相当于县一级的公安交通管理机关裁决。警告、五十元以下罚款、吊扣两个月以下驾驶证，可以由交通警察队裁决。法律、法规规定由其他行政管理部门行使行政处罚权的，从其规定。
公安机关、公安交通管理机关和交通警察处理交通违章行为时，应认真听取当事人的陈述和申辩，做到事实清楚，适用法律、法规准确，处罚适当，程序合法，并实行错案责任追究制。
对同一违法行为不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第五十一条 对事故、违章多发单位或拒绝履行交通安全责任的单位，责令进行交通安全教育整顿。
第五十二条 违反本条例第十八条第二款、第二十三条、第三十条第（一）和（二）项、第三十一条、第三十三条规定的，给予警告或处五元以上五十元以下罚款。
违反本条例第二十七条第一款规定的，责令改正，对驾驶员处吊扣一个月以上六个月以下驾驶证的处罚，并对车主处五百元以上五千元以下罚款。
第五十三条 违反本条例第十一条第三款规定的，收缴其机动车牌证，并对责任双方分别处一千元以上五千元以下罚款。
第五十四条 违反本条例第十四条第一款规定的，没收违法所得，并处一千元以上五千元以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十五条 违反本条例第十五条规定的，没收报废车辆及违法所得，可以并处五百元以上三千元以下罚款。
第五十六条 非残疾人驾驶残疾人动力专用车营运的，可处二十元以上五十元以下罚款；情节严重的，并可没收其车辆。
残疾人未经批准驾驶残疾人动力专用车营运的，处二十元以上五十元以下罚款。
第五十七条 违反本条例第三十九条规定的，责令限期拆除，并处二百元以上一千元以下罚款。
第五十八条 违反本条例第四十三条规定的，责令其立即改正，并视情节轻重，处二十元以上五百元以下罚款。
第五十九条 违反本条例第四十四条规定的，除责令恢复原状、赔偿损失外，处二百元以上一千元以下罚款。
第六十条 擅自在道路上设置停车场的，责令其限期改正，处一千元以上三千元以下罚款。
第六十一条 擅自减少停车场面积的，每减少一平方米，处五百元罚款；擅自改变停车场使用性质的，处五千元以上一万元以下罚款，并责令限期恢复使用功能。
第六十二条 公安机关或公安交通管理机关对当事人进行处罚时，应当出具行政处罚决定书。罚款时还应同时出具省财政部门统一印制的罚款票据。罚款全部上缴国库。
执勤交通警察暂扣驾驶证和车辆行驶证的，应当出具暂扣凭证，并在二十四小时内送交公安交通管理机关。暂扣车辆的，应当出具暂扣凭证，并在八小时内送交公安交通管理机关。违法行为处理完毕后，应按有关规定及时返还。
第六十三条 公安机关或公安交通管理机关作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。
对当事人作出二千元以上罚款的处罚决定之前，当事人要求听证的，应当依法举行听证。
第六十四条 当事人对公安机关或公安交通管理机关的处罚决定不服的，可依法申诉或申请复议。对申诉裁决或复议决定不服的，可依法向人民法院提起诉讼。
第六十五条 交通警察有下列行为之一的，应当给予批评教育。情节严重的，责令其停止执行职务，并给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）对道路交通违法行为不依法处理的；
（二）接到交通阻塞或交通事故的报警后，不及时赶到现场并依法处理的；
（三）暂扣车辆、证件不按规定时间上交的；
（四）处罚不出具合法票据、处罚决定书，暂扣车辆、证件不出具暂扣凭证的；
（五）打骂、侮辱当事人的；
（六）使用被扣车辆的；
（七）以权谋私、索贿受贿的。

第八章 附 则
第六十六条 军队和人民武装警察部队在本市行驶的车辆以及在道路上进行交通活动的有关人员应当遵守本条例。违反本条例的，由当地公安交通管理机关予以纠正，并移交所属单位处理。
第六十七条 本条例自1998年8月1日起施行。



1998年3月31日
关键词: 石油行业反垄断法适用/管制行业/行政垄断/放松管制/反垄断
内容提要: 中国《反垄断法》实施之后，面临对“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业”适用的问题。以石油行业为例，通过反“行政垄断”来推动石油行业的反垄断不应是主导的指向，应当廓清“行政垄断”与依法管制之间的界限，在正确认识石油行业管制体制的形成的前提下，确立政府管制与反垄断法规制之间的协调原则，从结构和行为两个方面有效推进石油行业的反垄断适用。


引言

早在《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）制定过程之中，实施监管的行业（银行、电力、电信等）和依法（或依政策）成立的、在法律上或事实上具有独占地位的（石油、烟草等）关系国计民生的重要行业的反垄断问题就是学界讨论的焦点之一[1]。《反垄断法》颁布实施之后，金融业的集中申报标准业已出台，而有关电信企业实施涉嫌垄断行为的案件则已受到法院的审查，管制行业的反垄断适用渐次展开。与此同时，随着油价的不断波动和石油需求的持续增长，提高能源效率和能源部门服务质量的需要日益明晰，各界要求对石油行业进行改革的呼声也越来越大，非公企业更是希望通过《反垄断法》的实施来打破石油行业的垄断。《反垄断法》在何种程度上能够承载这些期待，我们应当根据立法原意来考察，更应该解析法条、深入行业，分析文本背后交错的制度安排，通过竞争机制的效用发挥实现石油行业的健康发展。

一、石油行业的管制与竞争：一个回顾中国石油行业的发展与中国经济的发展和治

理模式的变迁相伴随，但总体上要滞后于中国社会主义市场经济发展的进程。在产业发展上，石油行业逐步经历了一个从集权管理到产业化分工，再到集团化重组的过程。在竞争政策的视域下，石油行业的管制与竞争，根据竞争制度的引入情况可将其划分为“前市场经济”时期和“市场化改革”时期。

（一）石油行业的“前市场经济”时期

石油行业的“前市场经济”时期，依产业发展的进程可细分为两个阶段。第一，1949年－1982年：集权管理阶段。在计划经济时期，不仅石油企业的独立法人地位没有确立，而且石油的勘探、开发、炼化和运输在不同时期分属不同政府部门管理，而在销售环节则采取“统购统销”的政策。在行业发展的过程中，没有真正意义上的企业行为，而只有国家进行石油勘探开发总动员的准军事行为[2]。在改革开放初期，石油工业部集中统一管理下的独家垄断市场结构未能改变。在石油价格体制上，从计划经济时期一直到改革开放初期，石油生产和价格都由中央计划决定，但价格较改革开放前有所提高，以弥补企业的亏损。1981年之后，国家指令产量之内的产品执行计划内价格，超出计划内产量的产品执行计划外价格，石油价格进入双轨制阶段。第二，1982年－1998年：产业化分工阶段。改革开放初期以后，石油行业开始进入了改革的议程，三大石油公司陆续成立，从此石油行业形成了上游下游分割，海陆分治的管理体制，“三分四统”格局下的寡占型市场结构逐步形成。而石油部、能源部的相继裁撤，也使得国家的石油管制机构继续延续了政企不分的状态。在石油价格体制上，80年代初期开始的双轨制价格一直延续到90年代中期。1994年5月，国务院终止产量承包制，取消双轨制，合并原油的计划价格和市场价格，由国家根据不同油田的具体情况将原油价格分为二类五档价格。此阶段，名义上为市场定价，但政府仍然保留着很大的控制力。

在竞争规则方面，中国先后制定实施了《国务院关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》，《国务院关于认真解决商品搭售问题的通知》，《价格管理条例》，《关于企业兼并的暂行办法》和《关于打破地区间市场封锁进一步搞活商品流通的通知》、《反不正当竞争法》、《关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定》、《制止谋取暴利的暂行规定》、《中华人民共和国价格法》、《价格违法行为行政处罚规定》等一系列法律法规、规章和规范性文件，着力解决当时存在的地区封锁、垄断价格、企业兼并中的限制竞争行为、以低于成本的价格销售商品、搭售、串通投标行为、以及公用事业和管制行业企业排除、限制竞争行为、滥用行政权力限制竞争等一系列突出问题。在该时期，由于计划体制的强大惯性，石油行业本身也正处于从集权管理向产业化分工过渡的阶段，竞争相关的法律法规和暂行规定虽有了涉及该行业的零星规定，但或者是未能适用于石油行业，或者是在实施层面收效甚微。（注：以“广东省工商系统查处不正当竞争案件总量分类统计表”（1993－2003年）体现的数据为例，在17类不正当竞争行为中：“公用企业或其他依法具有独占地位的经营者限制竞争”类案件占案件总量比例的1．65%。（参见：彭海斌．公平竞争制度选择[M]．北京：商务印书馆，2006．315－317．））

（二）石油行业的“市场化改革”时期

石油行业的“市场化改革”时期对应的是产业发展的集团化重组阶段。进入重组时期之后，石油产业的管制格局更为明晰。1998年国务院重新组建三大石油公司，在地域上分为陆上的北方、南方和海上，实行国家垄断、地域分割。同时，国务院将化学工业部、石油天然气总公司、石油化工总公司的政府职能合并，组建国家石油和化学工业局（2001年撤销），归国家经贸委管理[2]（P64）。1999年国务院办公厅转发了国家经贸委等8部门《关于清理整顿小炼油厂和规范原油成品油流通秩序的意见》（“38号文”），2001年国家经贸委等五部门又联合公布了《关于进一步整顿和规范成品油市场秩序的意见》（“72号文”），赋予三大石油公司对炼制、批发和零售环节的垄断权。2006年，商务部颁布了《成品油市场管理办法》和《原油市场管理办法》，规范石油市场的开放。2008年国家发改委、商务部发布《国家发展改革委、商务部关于民营成品油企业经营有关问题的通知》（发改经贸〔2008〕602号）[3]，进一步明确了民营成品油企业的经营规则、用油价格和国有石油公司的供油规则等。在石油定价机制上，1998年，原油和成品油价格开始参考新加坡价格定价，2001年改为参考亚、欧、北美三个主要市场价格定价决定。

在竞争规则方面，中国先后制定实施了《关于禁止串通招标投标行为的暂行规定》、《关于制止低价倾销行为的规定》、《中华人民共和国招标投标法》、《关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定》、《国务院关于整顿和规范市场经济秩序的决定》、《价格行政处罚程序规定》、《外国投资者并购境内企业暂行规定》（后修改为《关于外国投资者并购境内企业的规定》）、《零售商供应商公平交易管理办法》、《关于引导和规范市场价格行为的通知》，以及《制止价格垄断行为暂行规定》等一系列法律法规、规章和规范性文件，着力解决当时存在的以低于成本的价格倾销商品、不正当价格行为、零售商滥用优势地位从事不公平交易行为、串通招投标、地区封锁等一系列问题，建立了外国投资者并购境内企业的反垄断审查制度。在该阶段，由于计划体制随着集团化重组引入竞争的进程而消解，取而代之的管制体制进入历史舞台。然而，此时的管制体制并没有体系化的竞争体制与之相配套，相关法规中关于价格反垄断和经营者集中的规定都没有在石油行业有效实施。

对资源型行业实施管制还是交由市场调节，是各国政府都面临的选择。在中国，初始的制度形态为计划经济的集权管理，为了实现产业效率提升，石油行业内部进行了一系列的产业结构调整。在“前市场经济时期”，石油行业逐步完成了政企分开，并逐步确立了石油企业的主体地位；在“市场化改革”时期，石油行业则完成了企业的集团化重组，并逐步确立了管制的构架。与此相平行，竞争规则也在逐步出台，中国政府在权衡管制与竞争对安全与效率的影响的基础上，有步骤地在石油行业引入竞争。然而，《反垄断法》出台之前的一系列松散的竞争法规范均未能针对石油行业有效实施，该法的出台则为后续的制度变迁提供了基础。

二、反垄断法在石油行业适用的误区与应然选择

2007年，《反垄断法》出台，法律实施面临的一个重要问题是：该法在石油行业可否适用?如果适用，其适用模式为何?在深层结构上，这涉及到两个交错的问题：第一，反垄断法对于在计划经济时期一直兼具行政职能的国有企业的适用是否涉及滥用行政权力排除、限制竞争的问题；第二，是否可以厘清竞争体制与管制体制之间的关系为反垄断法的适用划定空间。对此，我们需要从反垄断法一般原理入手，结合中国的特定语境来进行考察。

（一）适用误区：“行政垄断”的反垄断法规制

石油行业具有自然垄断的特征，而且在当前中国具有寡占特征的石油行业中，三大石油公司皆为由国资委主管的国有企业。据此，不少论者提出推动石油行业的反垄断应从反“行政垄断”入手解决。有学者认为，国有企业既是行业的龙头企业，又是行业的管理者，还有政府部门作后盾，是典型的“半官半商”性质的行政垄断企业；国有企业所提供的产品和服务的定价不是通过市场竞争按价值规律形成的，而是它们或者其主管部门利用手中所掌握的行政权力和所垄断的资源所决定的，消费者只能被动接受；国有企业享有种种民营企业无法问津的特权和优势，民营企业不能与其公平竞争；国有企业可利用手中的行政权力和所垄断的资源，限制民营企业的发展，甚至把民营企业逐出市场竞争。这些都说明，国有企业具有明显的行政垄断性质[4]。具体到石油行业而言，有学者认为，“38号文”及其后续文件为重组后的中石油和中石化的垄断提供了行政保证[5]。

我们认为，问题的焦点在于廓清石油行业的反垄断法适用与“行政垄断”的反垄断规制之间的关系。《反垄断法》中并没有“行政垄断”的概念，规制的相应对象是“滥用行政权力，排除、限制竞争”的行为。那么，在反垄断法的意义上，石油行业的“垄断问题”是否能够通过“滥用行政权力，排除、限制竞争”行为的反垄断规制解决呢?根据《反垄断法》第8条的规定，“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，排除、限制竞争。”也就是说，依据《反垄断法》规制“滥用行政权力排除、限制竞争”，符合法定要求的主体为：“行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织”。具体到石油行业的现状分析，可以进入“市场化改革”时期起始阶段公布的“38号文”为例进行分析。“38号文”规定，具体负责全国清理整顿工作的指导、监督和检查验收的工作，由国家经贸委牵头会同其它九部委组成全国清理整顿工作领导小组进行[6]；与此同时还规定，石油集团、石化集团要积极配合国家有关部门和地方政府开展工作，并切实搞好对所属小炼油厂和成品油流通企业的清理整顿。从“38号文”的规定展开分析，可以得出的结论是：由于石油集团和石化集团既不属于行政机关，也不属于法律、法规授权的具有公共事务职能的组织，不论其在集团化重组之前的产业发展中扮演了何种集行政管理与企业经营于一体的角色，在进入“市场化改革”时期之后，作为从事商品生产、经营或者提供服务的法人，应将其作为反垄断法意义上的经营者来看待，因此《反垄断法》中关于“滥用行政权力排除、限制竞争”的规则不应予以适用。进一步说，主体上适格，从而可以适用“滥用行政权力排除、限制竞争”的反垄断法规制的，应当是国家经贸委等发文的八部委。也就是说，如果将石油行业的反垄断法适用立足于“行政垄断”的反垄断法规制，则应以认定“38号文”违法为起点。但是，第一，“38号文”系由国务院办公厅转发的国家经贸委等8个部门通知。1998年，国务院决定将化学工业部、中石油和中石化的政府职能合并，组建国家石油化学工业局，由国家经贸委管理，因此该文的发布者系有权石油行政管理机构。第二，“38号文”旨在“深化石油石化行业改革，合理利用原油资源，保护和改善生态环境，调整炼油工业结构和产品结构，建立规范的市场流通秩序”[6]，据此，我们认为，“38号文”实际上是有权行政管理机关所发布的针对石油流通领域的监管规定，在石油行业的“市场化改革”时期，“我国的石油行业体制的市场格局的特殊性表现在参与市场竞争的主体问题、价格管制的问题、甚至地域划分上的特殊性等等都是政府决策的事项，石油行业在我国是国家管制的行业。”[7]当然，如果主管石油行业的行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织实施了排除、限制竞争的行为，也应受到《反垄断法》的规制，但这不能否定石油行业的管制行业性质。

易言之，石油行业并不豁免适用《反垄断法》项下有关“滥用行政权力排除、限制竞争”的规定，处于转型阶段的石油行业或存在反垄断意义上的滥用行政权力排除、限制竞争行为，国务院反垄断执法机构应依据《反垄断法》的规定“向有关上级机关提出依法处理的建议”，但通过反“行政垄断”来推动石油行业的反垄断规制不是合意的指向。我们应该以发展的眼光来看待石油行业的演进，廓清“行政垄断”与依法管制之间的界限，在正确认识石油行业管制体制的形成这一前提下，有效推进石油行业的反垄断法适用。

（二）应然选择：管制行业《反垄断法》的适用

反垄断法在石油行业适用的应有选择，应在管制行业反垄断法的适用框架下展开，这主要涉及政府管制和反垄断规制之间的关系问题。就此，H·霍文坎普指出，传统方法是将管制看作是一个封闭的盒子，某个市场要么是在该盒子之内，要么是在该盒子之外。一个市场要么是“受管制的”，要么就是“不受管制的”。如果是“受管制的”，则反托拉斯通常是不受欢迎的，或至少是严重受限制的。在该范式中，反托拉斯法院通常要确定该管制体制是不是“普遍性的”。如果是普遍的，则该体制内的所有活动都被推定豁免于反托拉斯审查。但是，放松管制运动改变了我们关于管制的性质和范围的观念。在新的范式下，问题的关键是，某一行为是由政府管制机构所促成——可能是经过相当全面的事实审查之后批准的，还是由基本上不受监管的私人行为造成的。如果是后者，则应将其视为“市场”行为，应适用反托拉斯法。如果该私人行为既非政府管制机构“强制”的，也不是它“批准的”，要想主张反托拉斯豁免的话，其理由就弱得多了。在这种情况下，法院一般会拒绝适用豁免，除非适用反托拉斯法将使导致所涉管制法律与联邦反托拉斯政策之间产生“明显的矛盾”[8]。在中国，《反垄断法》第7条规定：“国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。”该条第2款规定，“前款规定行业的经营者应当依法经营，诚实守信，严格自律，接受社会公众的监督，不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。”在此基础上，合理分析《反垄断法》第7条的内部结构，可以为反垄断法在包括石油行业内的管制行业的实施找到法律依据。

第一，管制体制明确覆盖的领域构成反垄断法管辖的边界。反垄断法生存的基础是自由竞争的市场经济体制，只有适用于竞争体制下的行业和领域，反垄断法真正的效用才能发挥出来；对于部分管制的行业，它所发挥的作用肯定会减少；对于政府全面管制的领域，反垄断法介入就缺乏充分的基础。从一般意义上讲，管制并不意味着对反垄断的完全排除。目前，各国逐渐形成的一个共识是，在实现管制的目的前提下应最大限度地适用反垄断法，最大限度地避免产生竞争损害，把对竞争的损害降低到最小程度。（注：比如，如果设置行业准入和事后监督两种方式都能实现监管目标，那么应当采取事后监督的方式，尽可能减少对竞争的损害。）不仅如此，即使基于效率安全等原因实施管制，只要相关企业都是依法成立的合法经营主体，且没有触犯本法中所列的那些条款，就不是《反垄断法》所需要反对的“垄断”。在中国，《反垄断法》第7条第1款实际上规定了管制体制下反垄断法管辖的边界。就此，全国人大常委会法制工作委员会指出，“根据我国社会主义市场经济的性质和国民经济健康有序发展的要求，对关系国民经济命脉和国家安全的行业，如电网、铁路路网、供水、供气、供热管网、长距离输油输气管道等基础设施不宜重复建设和多家经营，具有自然垄断性质，一些依法实行专营专卖的行业如烟草业、盐业等，一般由国家设立或者控制的企业经营。上述企业在法律规定的范围内从事生产、经营活动，受国家的保护。”[9]（P34）第二，反垄断法明确覆盖的领域构成管制管辖的边界。《反垄断法》第7条第2款实际上规定了管制体制下反垄断法管辖的边界。虽然对于在法律或事实上具有独占或寡占地位的企业，反垄断法并不挑战其依据特别法（或政策）而享有的独占或寡占地位，及其派生的对市场准入的限制、对商品或服务价格的制定等行为，但不能认为这些行业整体被《反垄断法》适用除外，相反这些类型的经营者应当在其行为上一体化适用反垄断法的标准：独占或寡占企业不得实施垄断协议，不得滥用市场支配地位排除、限制竞争，也不得违反反垄断法实施经营者集中。就此，全国人大常委会法制工作委员会明确规定，要规范特定经营者的行为，要求此类经营者必须依法经营[9]（P34）。

综上，从《反垄断法》第7条的规定及其立法背景来看，反垄断法对于自身与管制行业的关系已经有了较为清晰的定位，反垄断法管辖与管制管辖之间在一定意义上互为边界。在此基础上，笔者认为，国家目前对石油、电力、铁路、通信等领域实行不同程度的行政管制，实际上是传统体制向市场经济过渡的一个产物[10]。在这种转型的过程之中，特别是“十六大”以来，随着垄断行业改革的加快推进，管制的边界逐步迁移，在管制褪去的灰色地带，竞争机制应当及时引入。在这种认识的基础上，我们可以进一步分析石油行业反垄断法适用与行业管制之间的互动与协调。

三、石油行业管制、放松管制与反垄断法适用

《反垄断法》在管制行业中存在适用的空间，具体到石油行业而言，我们可以对“市场化改革”时期的管制与竞争状况做出进一步分析，在此基础上探讨反垄断法规制对石油行业发展的影响。